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2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段,小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
41.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
43.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》的規(guī)定,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.集合性
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.綜合性
D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
46.充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中折算率最高的是( )。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.國(guó)債
D.深證100指數(shù)成分股股票
47.機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí),應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B.專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
C.填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的"信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表"、"信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表"
D.銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議
48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含( )。
A.法定代表人
B.聯(lián)系方式
C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照/個(gè)人身份證件號(hào)碼
D.住所
49.融資專(zhuān)用賬戶用于( )。
A.記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B.記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D.存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為( )天。
A.90
B.180
C.360
D.365
答案及解析
41.【答案】C
【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金,不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。
42.【答案】D
【解析】汪券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù),保存期限不得少于20年,任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷(xiāo)毀。
43.【答案】A
【解析】A項(xiàng)禁止行為應(yīng)為"自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶利益"。
44.【答案】C
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰,即責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
45.【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:①集合性,即證券公司與客戶是"一對(duì)多";②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;④通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
46.【答案】C
【解析】沖抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算:①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%;②交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;③國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。
47.【答案】B
【解析】機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí),應(yīng)向證券公司提交的材料包括:①營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件;②法定代表人證明書(shū)原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件;③法定代表人授權(quán)書(shū);④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件;⑤加蓋公章的預(yù)留印鑒卡;⑥機(jī)構(gòu)普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件;⑦填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的"信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表"、"信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表";⑧加蓋銀行章的專(zhuān)用于信用交易的銀行賬戶;⑨
銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議。B項(xiàng)屬于個(gè)人客戶需要提交的材料。
48.【答案】C
【解析】C項(xiàng)屬于客戶需要載明的信息之一。
49.【答案】C
【解析】A項(xiàng)為融券專(zhuān)用賬戶記錄的內(nèi)容;B項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
50.【答案】D
【解析】全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天。回購(gòu)期間,交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券。回購(gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金,并解除質(zhì)押關(guān)系,不得以任何方式展期。
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(責(zé)任編輯:中大編輯)
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