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41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42. 標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。

43. 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

44. 上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。

45. 所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。

46. 定向資產管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

47. 證券公司自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。

48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。

49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

50. 證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內容的復核和保密機制。

51. 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52. 根據(jù)證券經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網點。

53. 集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。

54.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

55. 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內容。

56. 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰，即"責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款"。

57. 證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。

58. 銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59. 境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

60. 在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

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（責任編輯：中大編輯）

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