2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

題目33：()是指以上市股票為主要資投對象的證券投資基金。

A、貨幣市場基金

B、指數基金

C、國債基金

D、股票基金√

題目34：證券公司部門和崗位的設置應當權責分明相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制度中()的要求。

A、健全性

B、適中性

C、制衡性√

D、監督性

題目35：()是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為。

A、證券自營業務√

B、證券資產管理業務

C、證券承銷

D、融資融券業務

題目36：上市公司要設立()，負責股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A、監事會秘書

B、董事會

C、監事會

D、董事會秘書√

2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

題目37：安全性高的有價證券是()

A、公司債券

B、企業債券

C、國債√

D、股票

題目38：作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是()。

A、財產股息

B、股票股息

C、建業股息√

D、負債股息

題目39："三公"原則不包括()。

A、公開

B、公平

C、公認√

D、公正

題目40：《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是()。

A、基金運作方式轉換的要求

B、基金份額上市交易的條件

C、基金管理人的職責及禁止行為

D、基金份額發售及宣傳推介活動的規定√

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（責任編輯：中大編輯）

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