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證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》重要知識點

境外主要證券市場開展投資者教育的歷史源遠流長。美國證券交易委員會在1994年設立"投資者教育及協(xié)助中心"，協(xié)調(diào)全國的投資者教育活動;英國金融服務局(FSA)在1998年金融服務及市場法實施后，專門成立投資者關系部，開始實施系統(tǒng)的投資者教育戰(zhàn)略;日本東京證券交易所將投資者教育作為一項重要工作，在交易所網(wǎng)站里開設"投資者信息"欄目，介紹各類證券產(chǎn)品以及證券市場各類知識，幫助和方便投資者從事證券投資。目前從全球證券市場來看，投資者教育的最新發(fā)展呈現(xiàn)以下幾個趨勢：

1、全球資本市場投資者教育蓬勃開展，交易所行業(yè)以及各類國際金融組織均對此高度重視。

近年來，投資者教育在全球資本市場的重要性日益凸現(xiàn)，主要基于以下兩方面原因：一是全球資本市場發(fā)展迅速。2006年，全球股票市場的總市值達到50萬億美元，且每年平均以10%以上的速度增加，個人投資者持有比例占總市值的40%左右;二是西方主要國家養(yǎng)老金制度正不斷改革。改革后的養(yǎng)老金制度要求個人承擔自身養(yǎng)老金的大部分，因此，個人投資者需要對各類投資工具更了解，以便更好地進行投資。2005年，國際證券業(yè)協(xié)會理事會(ICSA)發(fā)起成立投資者教育國際論壇(IFIE)，通過加強投資者教育領域的國際合作，并制定一系列準則和最佳做法，在全球范圍內(nèi)推動投資者教育開展。IFIE計劃于2007年進一步完善投資者教育準則，加強各類培訓，推出系列咨詢項目，并豐富網(wǎng)站內(nèi)容，在全球范圍內(nèi)大力推進投資者教育。經(jīng)合組織(OECD)也于2003年推出專門的金融教育項目，目的是在經(jīng)合組織成員國之間強化金融教育的意識，倡導最佳做法，并提出相應政策建議。

2、投資者教育日益注重實效，加強金融文化和投資者教育領域的研究以及先進技術手段的運用并重。

投資者教育的難點在于該項工作難以立竿見影，效果不易度量。資源投入有限的情況下如何提高工作有效性是投資者教育的核心問題。加強對投資者教育領域的研究可以收到開拓更多的有效渠道，加強評估準確性，以及完善教育項目的內(nèi)容等良好效果。其研究領域一般集中于社會公眾的金融文化程度調(diào)查、特殊投資者教育項目研究和特殊投資者群體的教育方法等方面。各國交易所對自己在不同制度背景下所開展的投資者教育研究工作的成果進行了交流。納斯達克研究的重點集中于三個方面：一是研究投資者需求。包括投資者行為特征，投資者對金融教育的需求，投資者金融文化程度以及投資者交流渠道等;二是創(chuàng)新投資者教育的項目;三是對已經(jīng)開展的項目進行評估。評估內(nèi)容包括這些項目是否增強了投資者有關意識，投資者的行為是否發(fā)生變化，項目的影響力如何，等等。2007年度納斯達克研究的重點將放在投資者行為、投資者保護以及如何改善信息披露質(zhì)量等方面。

以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術的運用能有效降低成本，擴大影響力，在投資者教育中日益扮演重要的角色。尤其是，對于個人投資者來說，新技術可以模擬市場交易，獲取感性認識，提高個人投資者教育的有效性，因此各交易所在加強傳統(tǒng)的方式同時，紛紛將新技術運用于投資者教育中去。新加坡交易所個人投資者占證券市場交易量的65.7%，市值占41.7%，十分重視個人投資者的教育。新加坡交易所十分重視在線股票模擬交易(StockWhiz)。這種形式可以增加投資的趣味性，既可以吸引新投資者，也可以豐富現(xiàn)有投資者的知識和技能。芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)認為交易所的網(wǎng)站可以成為投資者教育的最佳工具。CBOE于2004年10月建立專門的投資者教育欄目(MyCBoE)，每月達到200萬的訪問量，有15萬登記用戶，其中85%為個人投資者。

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（責任編輯：中大編輯）

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