21、我國《基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定( )。

A、提前終止基金合同

B、基金擴募或者延長基金合同期限

C、轉換基金運作方式

D、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

22、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有( )。

A、凈資產不低于2億元人民幣

B、在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等 值外匯資產

C、管理證券投資基金2年以上

D、最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構 責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

23、對基金管理人的概念理解正確的是( )。

A、主要業務是發起設立基金和管理基金

B、由依法設立的基金管理公司擔任

C、基金管理人的目標函數是自身利益的最大化

D、基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等 發起成立，但不具有獨立法人地位

24、我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。

A、注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣

C、取得基金從業資格的人員達到法定人數

D、有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

25、我國《基金法》規定，基金管理人不得有下列行為( )。

A、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

B、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利 或者實施其他法律行為耋

D、向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

26、具有一定的經濟實力的金融機構申請取得基金托管資格，應當具備下列條件( )。

A、總資產和資本充足率符合有關規定

B、設有專門的基金托管部門

C、有安全保管基金財產的條件

D、有安全高效的清算、交割系統

27、我國基金管理公司的主要業務范圍包括( )。

A、證券投資基金的募集與管理

B、資產管理業務

C、企業年金管理

D、投資咨詢服務

28、基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值( )。

A、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管 理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

B、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營 業時

C、如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基 金管理人不能出售或評估基金資產的

D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準 確評估基金資產價值時

29、基金利潤(收益)分配方式通常有( )。

A、分配現金

B、分配基金份額

C、抵繳基金管理費

D、抵繳基金托管費

30、對存在活躍市場的投資品種，關于基金資產的估值的描述正確的是( )。

A、估值日有市價的，應采用市價確定公允價值

B、估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化， 應采用最近交易市價確定公允價值

C、估值日無市價的，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化 的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整 最近交易市價，確定公允價值

D、有充分證據表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應 對最近交易的市價進行調整，以確定投資品種的公允價值

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31、國債基金是( )。

A、一種以國債為主要投資對象的證券投資基金

B、匯率也會影響基金的收益，管理人在購買國際債券時，往往 還需要在外匯市場上做套期保值

C、收益會受市場利率的影響

D、若市場利率上調，其收益將上升

32、證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括( )。

A、基金募集與銷售

B、基金的投資管理

C、基金營運服務

D、基金回購

33、基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。

A、基金管理費

B、基金托管費

C、基金監管費

D、基金信息披露費用

34、指數基金的優勢是( )。

A、可以作為避險套利的工具

B、管理費較低，尤其交易費用較低

C、可以完全消除投資組合的非系統風險

D、指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比 較穩定的投資回報

35、我國《證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止( )。

A、被依法取消基金托管資格

B、被基金份額持有人大會解任

C、依法解散、被依法撤銷

D、被依法宣告破產

36、成長型基金可分為( )。

A、穩健成長型基金

B、一般成長型基金

C、積極成長型基金

D、專業成長型基金

37、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有( )情形。

A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈 值的l0%

B、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券， 超過該證券的l0% 7

C、基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該 基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票 公司本次發行股票的總量

D、違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

38、對基金投資進行限制的主要目的是( )。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、避免基金操縱市場

C、發揮基金引導市場的積極作用

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（責任編輯：xll）