11、決定基金期限長短的因素主要有( )。

A、發行規模

B、宏觀經濟形勢

C、基金本身投資期限的長短

D、基金份額交易方式

12、屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是( )。

A、投資策略不同

B、基金份額交易方式不同

C、發行規模限制不同

D、期限不同

13、下列說法正確的是( )。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價 或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B、絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理 人或其代理人之間進行

C、開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖 回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費， 不直接受市場供求影響

14、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，公開披露的基金信息，不得有( )行為。

A、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

B、對證券投資業績進行預測

C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構

D、違規承諾收益或者承擔損失

15、按照中國證監會發布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括( )。

A、1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

B、期限在1年以內(含1年)的債券回購

C、期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

D、剩余期限在397天以內(含397天)的債券

16、下列對股票基金認識正確的是( )。

A、股票基金是重要的基金品種，僅次于國債基金

B、各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，不同程度地規定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產凈值 的一定比例，以防止基金過度投機和操縱股市

C、股票基金的投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值

D、按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

17、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利有( )。

A、分享基金財產收益

B、參與分配清算后的剩余基金財產

C、按照規定要求召開基金份額持有人大會

D、在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

18、交易所交易的開放式基金是傳統封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經分別推出( )。

A、認股權證基金

B、平衡型基金

C、交易型開放式指數基金

D、上市開放式基金

19、下面關于ETF描述，正確的是( )。

A、ETF選擇的基礎指數應該是有大量的市場參與者廣泛使用的 指數，以體現它的代表性和流動性，同時基礎指數的調整頻 率不宜過于頻繁，以免影響指數股票組合與基礎指數間的關 聯性

B、ETF的發行量取決于每構造單位凈值的高低

C、ETF的二級市場交易以在證券交易所掛牌交易方式進行，任 何投資者，不管機構投資者，還是個人投資者，都可以通過 經紀人在證券交易所隨時購買或出售ETF份額

D、多倫多證券交易所于l991年推出的指數參與份額(TIPs)是 嚴格意義上最早出現的ETF

20、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括( )。

A、期貨基金

B、期權基金

C、認股權證基金

D、指數基金

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習試題匯總

2012年證券從業考試證券市場基礎知識練習模擬匯總

（責任編輯：xll）

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