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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題

31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高。

45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權(quán)的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。

50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。

61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。

65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。

67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。

68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。

70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

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