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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

151、 遠期利率協議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利( )

標準答案： 正確

解 析：

152、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選( )

標準答案： 錯誤

解 析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。

153、 結算風險保證基金即清算交割準備金。 ( )

標準答案： 錯誤

解 析：證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。

154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。， ( )

標準答案： 錯誤

解 析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。

155、 我國"證券法3規定'發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當專證券公司承銷的，應當由承銷團承銷。 ( )

標準答案： 錯誤

解 析：我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。

156、 提供虛假財務會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。 (　)

標準答案： 正確

解 析：提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

157、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 ( )

標準答案： 錯誤

解 析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施。

158、 發行4億股以上、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。 ( )

標準答案： 正確

解 析：

159、 國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業破產法》的相關規定，可以直接對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。 ( )

標準答案： 錯誤

解 析：國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組無權直接宣告對證券公司進行破產清算，只能申請人民法院對其進行破產清算。

160、 非系統風險是指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。 ( )

標準答案： 正確

解 析：非系統風險指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。非系統風險可以通過分散投資來抵消，它包括信用風險、經營風險、財務風險。

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（責任編輯：中大編輯）

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