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11. 證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（ ）。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（ ）為明細核算單位。

A. 帳號

B. 會員資格

C. 交易席位

D. 交易密碼

13. 在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（ ）為準。

A. 參與者認同

B. 交易系統成交記錄

C. 仲裁機構裁決書

D. 成交無效

14. 對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結算參與人收取罰息。

A. 0.1‰

B. 0.5‰

C. 1‰

D. 1.5‰

15. 獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（ ）。

A. 基本結算會員

B. 普通結算會員

C. 一般結算會員

D. 特殊結算會員

16. 在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（ ）。

A. 見券付款

B. 券款對付

C. 見款付券

D. 遲付券款

17. 按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（ ），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。

A. 送股登記日前一日

B. 送股登記日

C. 送股登記日后一日

D. 送股登記日后兩日

19. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（ ）。

A. 8萬元

B. 5萬元

C. 3萬元

D. 2萬元

20. 證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（ ），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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（責任編輯：中大編輯）