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證券從業(yè)資格考試《證券交易》精選習(xí)題

51.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。

A. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

B. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案

C. 營業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

D. 營業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

52.證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣 萬元。

A. 40% 1000

B. 30% 500

C. 40% 500

D. 50% 1000

53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過 。

A. 3個(gè)月 1個(gè)月

B. 6個(gè)月 3個(gè)月

C. 3個(gè)月 3個(gè)月

D. 6個(gè)月 6個(gè)月

54.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 。

A. 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面

B. 機(jī)型、容量、數(shù)量

C. 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D. 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

55.證券營業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 。

A. 1 5%

B. 3 8%

C. 5 10%

D. 2 10%

56.證券營業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。

A. 20

B. 30

C. 15

D. 10

57.證券營業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 。

A. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B. 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C. 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

D. 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

58.證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等。

A. 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理

B. 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

C. 分帳管理、記息、對(duì)帳

D. 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

59.證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。

A. 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

B. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

C. 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

D. 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

60.證券營業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米。

A. 25

B. 30

C. 40

D. 50

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