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第九章 債券回購交易

一、單項選擇題

1.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2.證券交易所質押式回購實行( )。

A.抵押庫制度

B.質押庫制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3.證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的( )進行報價。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加權平均收益率

4.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時計價單位為( )。

A.每百元資金到期收益

B.每百元資金到期年收益

C.每千元資金到期年收益

D.每萬元資金到期年收益

5.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為( )，單筆申報最大數量應當不超過( )。

A.100手或其整數倍，1萬手

B.10手或其整數倍，1萬手

C.10張及其整數倍，10萬張

D.10張及其整數倍，1萬張

6.深圳證券交易所規定，債券回購交易最小報價變動為( )。

A.0.005元或其整數倍

B.0.0l元或其整數倍

C.0.05元或其整數倍

D.0.1元或其整數倍

7.深圳證券交易所規定，債券回購交易申報數量為l0張及其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過( )。

A.1萬張

B.10萬張

C.50萬張

D.100萬張

8.《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經( )批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國人民銀行

C.中國證券業協會

D.中國銀行業監督管理委員會

9.2002年發布的《全國銀行間債券市場債券交易規則》第6條規定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。

A.1萬元，1萬元

B.10萬元，l0萬元

C.10萬元，1萬元

D.10元，l元

11.( )是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

12.( )是指經批準的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

13.( )是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。

A.公開報價

B.對話報價

C.格式化詢價

D.雙邊報價

14.債券回購( )與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。

A.成交通知單

B.成交傳真件

C.成交確認單

D.成交協議書

15.債券回購業務參與者違規操作對交易系統和債券簿記系統造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處( )人民幣以下的罰款。

A.2萬元

B.3萬元

C.7萬元

D.10萬元

16.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應( )首期交易凈價。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18.全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的( )。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%.200%

19.上海證券交易所買斷式回購交易按照( )進行申報。

A.交易的券種

B.證券賬戶

C.回購期限

D.價格

20.上海證券交易所買斷式回購申報價格按每百元面值債券( )進行申報。

A.到期價(凈價)

B.到期現價(凈價)

C.到期購回價(全價)

D.到期購回價(凈價)

21.上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量：競價撮合系統最小( )手，最大( )手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行為。

A.競價方式

B.詢價方式

C.招投標方式

D.定價方式

23.( )是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.中國人民銀行

B.中國銀行業監督管理委員會

C.財政部

D.中央國債登記結算有限責任公司

24.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容( )。

A.由正回購方決定

B.由中國人民銀行統一制定

C.由逆回購方決定

D.由回購雙方約定

25.格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.交易系統

D.結算代理人

26.債券買斷式回購交易也稱( )。

A.封閉式回購

B.開放式回購

C.一次性回購

D.雙向回購

27.全國銀行間市場買斷式回購以( )。

A.全價交易、全價結算

B.凈價交易、凈價結算

C.凈價交易、全價結算

D.全價交易、凈價結算

28.全國銀行間市場買斷式回購中，( )負責買斷式回購交易的日常監測工作。

A.中央國債登記結算有限責任公司

B.中國人民銀行

C.中國銀行業監督委員會

D.同業中心

29.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。

A.權限審批

B.交易權限管理

C.資格認定

D.權限最小化

30.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由( )確定。

A.上海證券交易所

B.中國人民銀行

C.交易雙方協商

D.同業中心

31.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32.債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按( )計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。

A.1年期國債利率

B.約定回購利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。

A.全國銀行間同業拆借中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.證券登記結算公司

D.證券交易所

34.《關于開展國債買斷式回購業務的通知》要求，于2004年12月6日，( )國債上市日起在大宗交易系統將此期國債用于買斷式回購交易。

A.2004年記賬式(十期)

B.2005年記賬式(二期)

C.2005年記賬式(十期)

D.2004年記賬式(二期)

35.上海證券交易所規定，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

36.在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券( )的一方。

A.質權

B.抵押權

C.處置權

D.所有權

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了( )。

A.金融債券回購交易

B.企業債券回購交易

C.以企業債為主要品種的質押式回購交易

D.以國債為主要品種的質押式回購交易

38.2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點。

A.全國性銀行

B.政策性銀行

C.上市商業銀行

D.所有商業銀行

39.由于債券的( )發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協議期滿能夠有相等數量同種債券返售給債券持有人即可。

A.處置權

B.所有權

C.收益權

D.剩余財產分配權

40.買斷式回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以

（責任編輯：中大編輯）