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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

9.按投資主體的不同性質。我國將股票劃分為（ ABCD ）。

A.國家股

B.法人股

C.社會公眾股

D.外資股

10.衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括（ AD ）。

A.流動比率

B.債務擔保比率

C.杠桿比率

D.速動比率

11.屬于境外上市外資股的是（ ACD ）。

A.H股 B.B股 C.N股 D. S股

12.債券發行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（ ABD ）。

A.資金使用方向

B.市場利率變化

C.籌資者的資信

D.債券的變現能力

13.在實際經濟活動中，債券收益可以表現為（ BCD ）。

A.違約風險補償

B.資本利得

C.再投資收益

D.利息收入

14.我國的金融債券主要有（ACD ）。

A.政策性銀行金融債券

B.信用公司債券

C.證券公司債券

D.保險公司次級債務

我國的金融債券主要：政策性銀行金融債券，商業銀行債券。證券公司債券，保險公司債券，財務公司債券

15.（ A ）屬于可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式。

A.股票交割

B.現金交割

C.混合交割

D.債券交割

可交換債券與可轉換債券的不同之處是：第一，發債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身;第二，適用的法規不同，在我國發行可交換債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》，可轉換債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，前者側重于債券融資，后者更接近于股權融資;第三，發行目的不同，前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發債目的一般是將募集資金用于投資項目;第四，所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發行的新股;第五，股權稀釋效應不同，前者換股不會導致標的公司的總股本發生變化，也不會攤薄每股收益，后者會使發行人的總股本擴大，攤薄每股收益;第六，交割方式不同，前者在國外有股票、現金和混合3 種交割方式，后者一般采用股票交割;第七，條款設置不同，前者一般不設置轉股價向下修正條款，后者一般附有轉股價向下修正條款。

16.對債券與股票的比較，正確的是（ ABD ）。

A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系

B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

C.發行股票和債券是都是公司追加資本的需要

D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

債券與股票的比較：

1.相同點： 有價證券、籌措資金的手段、收益率相互影響

2.債券與股票的區別（權利不同 、目的不同、期限不同、收益不同、風險不同）

1.二者權利不同：債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權、債務關系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策。股票則不同，股票是所有權憑證，股票所有者是發行股票公司的股東，股東一般擁有表決權，可以通過參加股東大會選舉董事，參與公司重大事項的審議和表決，行使對公司的經營決策權和監督權。

2.二者目的不同：發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金。發行股票則是股份公司創立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。3.二者期限不同：償還期，永久性。4.二者收益不同：利息，紅利股息。5.二者風險不同：股票風險較大，債券風險相對較小。

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（責任編輯：中大編輯）

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