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31．（ ）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

A．證監(jiān)會(huì)

B．銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行

D．財(cái)政部

32．以下關(guān)于超額配售選擇權(quán)的敘述，不正確的是（ ）。

A．超額配售選擇權(quán)即適用于首次公開(kāi)發(fā)行，也可用于上市公司新股增發(fā)

B．發(fā)行人計(jì)劃實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)

C．?dāng)M實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供充分的依據(jù)，說(shuō)明公司已經(jīng)建立完善的內(nèi)部控制機(jī)制

D．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)

33．詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T－5日應(yīng)進(jìn)行（ ）工作。

A．《招股意向書(shū)》等文件見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站

B．詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)

C．增發(fā)發(fā)行

D．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

34．轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通股的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值，若以P表示股票價(jià)格，R表示轉(zhuǎn)換比例，則轉(zhuǎn)換價(jià)值應(yīng)等于（ ）。

A．P＋R

B．P/R

C．P×R

D．P－R

35．上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額（ ）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。

A．20%

B．30%

C．50%

D．80%

36．可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前（ ）個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

A．2

B．3

C．4

D．5

37．發(fā)行人申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾（ ）。

A．自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

B．自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

C．自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，但可由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

D．自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份

38．下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)的是（ ）。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看跌期權(quán)可降低籌資成本

B．大部分的可轉(zhuǎn)換債券都是有抵押的債券

C．利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通公司債券

D．可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

39．申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（ ）億元。

A．1

B．2

C．3

D．4

40．在國(guó)外常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司的股票發(fā)行定價(jià)方式是（ ）。

A．現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

B．競(jìng)價(jià)確定法

C．凈資產(chǎn)倍率法

D．市盈率法

答案及解析

31．A

[解析]證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。

32．D

[解析]D錯(cuò)，應(yīng)為增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

33．A

[解析]操作流程T－5日應(yīng)將《招股意向書(shū)》《網(wǎng)下發(fā)行公告》《網(wǎng)上路演公告》(如有)見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于證券交易所網(wǎng)站。

34．C

[解析]轉(zhuǎn)換價(jià)值等于每股普通股的市價(jià)乘以轉(zhuǎn)換比例即P×R。

35．B

[解析]根據(jù)《公司法》第132條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

36．D

[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

37．D

[解析]發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起1年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)交易所同意，可豁免遵守前款承諾。

38．D

[解析]可轉(zhuǎn)換債券的利率通常低于普通公司債券的利率，降低了公司的籌資成本，可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看跌期權(quán)會(huì)提高籌資成本，可轉(zhuǎn)換債券不都有抵押。

39．C

[解析]公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元。

40．C

[解析]凈資產(chǎn)倍率法常用于房地產(chǎn)和資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司。

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