為了幫助考生系統的復習2012年證券從業資格考試課程，全面的了解證券從業資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

36．證券公司自營業務資格證書自中國證明監會簽發之日起一年內有效，一年后自動失效。

37．發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬于內慕消息。

38．證券公司從事自營業務，其1/2以上的高級管理人員和主要業務人員應獲得中國證監會頒發的"證券業從業人員資格證書"。

39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40．證券公司證券經紀業務應遵循"分級授權，分級決策，分級管理，分級負責"的原則。

41．《刑法》第181條規定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

42．差額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率。

43．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發生的價款不能合并計算。

44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續。

45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統。

46．證券營業部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業務。

47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規定，在成交日后第三個營業日進行交割、交收。

48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。

49．上海證券交易所在開業初期，采用T+0交收制。

50．因法院判決而發生的過戶屬于非交易過戶。

51．深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續費。

52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經中國人民銀行批準發行的金融債券。

54．在證券回購交易中，以券融資方需要經過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

56．在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規定予以處罰。

57．按規定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58．按有關規定，不能將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資。

59．申請設立證券營業部，籌建申請人應當自中國證監會批準籌建之日起6個月內完成籌建工作。

60．證券服務部在經營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來。

61．證券服務部必須由證券公司獨立經營，不得聯營或委托經營。

62．證券營業部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

63．證券營業部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。

64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。

65．在證券公司代理買賣證券業務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66．證券營業部在經紀業務中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。

67．全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發展。

68．風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

69．證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于40%。

70．證券營業部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。

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（責任編輯：中大編輯）

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