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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)總結(jié)

投資基金的特點(diǎn)：集合投資 分散風(fēng)險(xiǎn) 專業(yè)理財(cái) 基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi) 經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會(huì)

基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 管理能力風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

##金融衍生工具基本特征：跨期性 杠桿性 聯(lián)動(dòng)性 不確定高風(fēng)險(xiǎn)性(信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn))

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約 金融期貨 金融期權(quán) 金融互換 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類(股票期貨 股票期權(quán) 股票指數(shù)期貨 股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約) 利率類(遠(yuǎn)期利率協(xié)議 利率期貨 利率期權(quán) 利率互換及混合交易合約) 貨幣類(外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權(quán) 貨幣互換及合約的混合交易合約)信用類(信用互換 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)) 其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新 增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新 信用創(chuàng)造型創(chuàng)新 股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新

期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響 基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上漲

權(quán)證的要素包括：類別 標(biāo)的 行權(quán)價(jià)格 存續(xù)時(shí)間(6個(gè)月以上 24個(gè)月以下) 行權(quán)日期 行權(quán)結(jié)算方式 行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證(DR) 也稱預(yù)托憑證 對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng) B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國(guó)內(nèi)清算 ADR須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益 股利發(fā)放以美元支付 規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類： 按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(不動(dòng)產(chǎn)證券化 應(yīng)收賬款證券化 信貸資產(chǎn)證券化 未來收益證券化 債券組合證券化)

按地域分類(境內(nèi)資產(chǎn)證券化 離岸資產(chǎn)證券化) 證券化產(chǎn)品的屬性分類(股權(quán)型 債權(quán)型 混合型)

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人(原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)) 特定目的機(jī)構(gòu)(為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)) 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) 信用增級(jí)機(jī)構(gòu) 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 承銷人 投資者

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