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證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真卷三

51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為＿＿＿＿。

A.代理原則

B.效率原則

C.公開、公正、公平原則

D.勤勉原則

52.證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括＿＿＿＿。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.上市公司

D.證券中介機(jī)構(gòu)

53.在信息披露時(shí)的基本要求為＿＿＿＿。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.公正性

54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。

A.向客戶提供買賣股票的咨詢

B.代理委托人從事證券投資

C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

D.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價(jià)出資。

A.實(shí)物

B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

C.非專利技術(shù)

D.土地使用權(quán)

56.公司合并可以采取＿＿＿＿和＿＿＿＿兩種方式。

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.吞并合并

D.分立合并

57.綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)＿＿＿＿證券業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。

A.專業(yè)人員

B.專職人員

C.管理人員

D.執(zhí)業(yè)人員

59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。

A.證券公司

B.信托投資公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)

60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。

A.證券承銷從業(yè)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

C.證券自營(yíng)資格

D.證券投資咨詢從業(yè)資格

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