2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識沖刺題

一、單項選擇題

1.( )負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

2.我國《證券法》的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在( )。

A.保護投資者的合法利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

D.提供法律保障，提高上市公司質量

3.在信托業(yè)務中，( )應當遵守信托文件的規(guī)定，為( )的最大利益處理信托事務。

A.委托人受托人

B.委托人受益人

C.受托人委托人

D.受托人受益人

4.根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由( )推薦并向中國證監(jiān)會申報。

A.發(fā)行公司

B.證監(jiān)會的當?shù)嘏沙鰴C構

C.主承銷商

D.承銷團

5.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采取( )的組織形式。

A.公司制

B.會員制

C.社團組織

D.非獨立法人

2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識沖刺題

6.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起( )內，提供中期報告。

A.兩個月

B.三個月

C.四個月

D.五個月

7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，( )于2002年10月22日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務院證券委員會

D.國務院證券委、國家體改委

8.證監(jiān)會在全國成立了( )個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和( )個證券監(jiān)管專員辦事處。

A.10，3

B.20，30

C.9，35

D.9，30

9.《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》的實施時間為( )。

A.2002年6月1日

B.2002年7月1日

C.2001年7月1日

D.2001年6月1日

10.根據(jù)規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經(jīng)營保險業(yè)務達( )年以上，實收資本不少于( )美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于( )美元。

A.2020億50億

B.3020億100億

C.2010億100億

D.3010億100億

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