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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（三）判斷題

1、公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。

2、證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。

3、創業投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。

4、公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。

5、公募基金既可以上市流通，也可以不流通。

6、離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。

7、在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。

8、指數基金的投資對象是股票市場指數。

9、公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。

10、封閉式基金可以掛牌上市交易。

11、開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。

12、 第一只證券投資基金誕生于美國。

13、 證券投資基金的發展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。

14、證券投資基金的發展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。

15、基金管理公司治理結構指的是董事會、監事會與管理層之間相互制約的關系。

16、基金管理公司的獨立董事的人數應該少于最大股東委派的董事人數。

17、我國封閉式基金不允許折價發行。

18、信托關系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。

19、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于四分之一。

20、我國封閉式基金的發行期限為兩個月。

21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的70%方可成立。

22、開放式基金不可以直接銷售。

23、開放式基金的發行方式包括公募發行和私募發行。

24、開放式基金只能代理發行而不能自行發行。

25、經基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉變為開放式基金。

26、基金清算帳冊以及有關文件由基金托管人保存15天。

27、我國對基金的設立采用注冊制。

28、在注冊制下，證券監管當局必須對實質性內容進行審查。

29、在核準制下，證券監管當局不對實質性內容進行審查。

30、在我國，基金發起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。

31、在我國，基金發起人的實收資本不少于兩億元人民幣。

32、我國股票市場允許保證金交易。

33、期權可以分為美式期權和歐洲期權。

34、ADR所代表的是非美國公司股票的所有權。

35、期貨合約其實就是遠期合約。

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（責任編輯：中大編輯）