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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》精講講義

三、證券投資基金托管人

（一）證券投資基金托管人概念：又稱基金保管人，是依據基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人和保管基金的機構，是基金持有人利益的代表，通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任。

（二）基金托管人的條件

1、凈資產合資本充足率符合規定 2、設有專門的基金托管部門

3、區的基金從業資格的人數達到法定的人數 4、有安全保管基金的條件

5、有安全高效的清算交割系統

6、有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施

7、有完善的內部稽核監控和風險管理制度

8、法律、行政法規和國務院證監會、銀監會所規定的其他條件

（三）基金托管人的職責

1、安全保管基金財產；

2、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

3、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；

4、保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

5、根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

6、辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

7、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

8、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；

9、召集基金份額持有人大會；

10、監督基金管理人的投資運作；

11、國務院證監機構規定的其他條件

（四）基金托管人的更換條件

1、被依法取消托管人資格  2、被基金份額持有人大會解聘

3、依法解散、或依法撤銷或依法宣告破產 4、基金合同約定的其他情形

四、證券投資基金當事人之間的關系

（一）持有人與管理人：委托人、受益人、受托人的關系

（二）管理人與托管人：是相互制衡的關系

（三）持有人與托管人：委托與受托之間的關系

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（責任編輯：中大編輯）

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