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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

17.證券投資基金的特點有（ ABC ）。

A.集合投資

B.分散風險

C.專業理財

D.穩定市場

18.下列關于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（ CD ）。

A.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值

B.絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C.開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D.開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響

19.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有（ BD ）。

A.在最近一個年度末，資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產

B.凈資產不低于2億元人民幣

C.經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

D.最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備下列基本條件：（1）凈資產不低于2億元人民幣。（2）在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元 人民幣或等值外匯資產。（3）經營行為規范，管理證券投資基金2年以上且最近l年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規 行為正在被監管機構調查。

20.證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（D ）。

A.證券投資咨詢機構

B.資信評級機構

C.會計師事務所

D.證券登記結算機構

證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投投資資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。

21.金融遠期合約主要包括（ ACD ）。

A.遠期利率協議

B.遠期債券合約

C.遠期股票合約

D.遠期外匯合約

常見的金融遠期合約：股權類資產的遠期合約，債權類資產的遠期合約，遠期利率合約，遠期匯率協議

22.關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（ BD ）。

A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B.人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C.通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

D.在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標

金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，但它們的作用與效果是不同的。人們利用金融期 貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益。人們利用金融期權進行套期保值，若價格發生不利變動，套期 保值者可通過執行期權來避免損失;若價格發生有利變動，套期

保值者又可通過放棄期權來保護利益。這樣，通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益。

但是，這并不是說金融期權比金融期貨更為有利。如從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權更為有效，也更為便宜，而且要在金融期權交易中真正做到既保值又獲利，事實上也并非易事。

所以，金融期權與金融期貨可謂各有所長，各有所短。在現實的交易活動中，人們往往將二者結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標。

23.按照持有****利的性質不同，權證分為（ AD ）。

A.認購權證

B.認股權證

C.備兌權證

D.認沽權證

權證的5個不同分類標準

24.選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要是基于（ ABD ）原因。

A.滬深300指數市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

B.滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業，各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動

C.滬深300指數每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D.滬深300指數的編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，采用自由流通股本加權、分級靠檔、樣本調整緩沖區等先進技術，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發揮和后續產品創新

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（責任編輯：中大編輯）