為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（）。

A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金

32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（）。

A．從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

B．從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D．證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（）。

A．證券公司透支

B．證券公司有頭寸余額

C．證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D．證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（）。

A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（）。

A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B．證券公司擺脫了大量煩瑣的會計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C．可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D．證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（）。

A．上市公司發(fā)起設(shè)立

B．上市公司進(jìn)行定向募集資金

C．上市公司增資發(fā)行新股

D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行

37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

A．當(dāng)日閉市前

B．當(dāng)日閉市后

C．次日開市前

D．次日開市后

38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。

A．7

B．10

C．15

D．20

39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（）。

A．自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

C．建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計(jì)表

D．明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（）備案。

A．交易所會員大會

B．交易所理事會

C．中國證監(jiān)會

D．交易所董事會

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