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證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬練習(xí)題

79.基金管理人對(duì)基金契約的變更必須建立在（　）基礎(chǔ)上，并對(duì)基金持有人提供相應(yīng)的保護(hù)。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.誠(chéng)實(shí)信用

80.我國(guó)證券投資基金監(jiān)管的主要方式是（　）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管

B.交易所的監(jiān)管

C.輿論監(jiān)督

D.協(xié)會(huì)自律組織監(jiān)督

81.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括（　）

A.管理公司的監(jiān)管

B.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

C.對(duì)證券投資基行為的監(jiān)管

D.對(duì)基金投資人的監(jiān)管

82.基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（　）

A.監(jiān)察稽核報(bào)告

B.公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

C.基金持有人名冊(cè)

D.對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

83.基金管理公司內(nèi)部控制制度的主要問(wèn)題（　）

A.對(duì)特定崗位缺乏強(qiáng)制性的約束

B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力監(jiān)察體系不完善

C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)度量的措施

D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

84.基金管理公司董事會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)（　）審議時(shí)，須經(jīng)三分之二以上的獨(dú)立董事同意方可生效。

A.基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

B.基金管理公司董事高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

C.基金管理公司租用基金專用交易席位

D.基金管理公司聘請(qǐng)更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

85.自律承諾的主要內(nèi)容包括（　）

A.堅(jiān)持"公平公正公開(kāi)"的原則，維護(hù)基金持有人的利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展

B.規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格自律，建立完善內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.加強(qiáng)與境外基金管理公司托管銀行以及境內(nèi)成員的交流和溝通，提高基金管理水平和托管水平

D.加強(qiáng)基金的宣傳及投資者教育，共同培育投資基金市場(chǎng)

86.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好以下（　）問(wèn)題

A.建立股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的合理的制衡機(jī)制

B.強(qiáng)化基金管理公司基金托管人基金發(fā)起人之間的制約機(jī)制

C.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制及制度，尤其是開(kāi)放式基金的制約機(jī)制

D.優(yōu)化包括資本市場(chǎng)體系監(jiān)管水平法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部

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