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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

81、 證券交易內幕知情人包括( )。

A.發行人的高級管理人員

B.股東

C.證券監管機構的工作人員

D.保薦人

標準答案： a, c, d

解 析：根據我國《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。

82、 下列關于我國《刑法》對證券犯罪規定的敘述，不正確的有( )。

A.欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節胸，處以3年以下有期徒刑或拘役

C.操縱證券、期貨市場情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬元以上10萬元以下罰金

標準答案： b, c, d

解 析：欺詐發行股票、債券罪，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

83、 有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括( )。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

標準答案： a, b, c

解 析：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，狹義有價證券即為資本證券。

84、 證券市場監管的對象包括( )。

A.證券發行人

B.個人投資者

C.機構投資者

D.證券中介機構

標準答案： a, b, c, d

解 析：證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。所以，證券的發行人、個人投資者、機構投資者和證券中介機構都是監管對象.

85、 證券公司不需要經國務院證券監督管理機構審批的事項有(

A.設立或撤銷分支機構

B.變更注冊資本

C.更換總經理

D.更換法定代表人

標準答案： c, d

解 析：《證券法》第一百二十九條規定，證券公司設立收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業、解散、破產，必須經國務證券監督管理機構批準。

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（責任編輯：中大編輯）

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