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141.嚴格的資金審批制度是證券公司控制自營業務風險的唯一措施。

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批制度、規范的交易操作及完善的交易記錄保存制度，控制自營業務運作風險。

142.只有股份公司才可以發行證券

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：只有股份公司才可以發行股票。

143.我國企業債券發行主體全部是大型國有企業。

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期，在此期間，企業債券在發行主體上突破了大型國有企業的限制，入2002年的中國金茂債，其發行主體是股份制集團公司。

144.政府債券的發行主體是政府所屬的機構，它是一種標準化的國債。

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：政府債券的發行主體是政府。

145.基金管理人有義務按照基金契約規定及時向基金份額持有人分配基金收益。

A 正確

B 錯誤

參考答案：A

答案解釋：按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益是基金管理人的職責之一。

146.普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的剩余資產。

A 正確

B 錯誤

參考答案：A

答案解釋：普通股股東具有剩余資產分配權。

147.我國證券交易所的最高權力機構是理事會。

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：我國證券交易所的最高權力機構是會員大會。

148.開放式基金的申購、贖回價格不直接受市場供求關系的影響。

A 正確

B 錯誤

參考答案：A

答案解釋：開放式基金的交易價格取決于每一集金份額凈資產值的大小，其申購價一般是基金份額凈值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。

149.對于不動產抵押公司債，在處理抵押品償債時，應按順序依次償還優先一級的抵押債券。

A 正確

B 錯誤

參考答案：A

150.早在16世紀，安特衛普的證券交易所就開始進行股票交易。

A 正確

B 錯誤

參考答案：B

答案解釋：早在16世紀，里昂、安特衛普的證券交易所進行交易的是國家債券。世界上第一個股票交易所成立于1602年荷蘭的阿姆斯特丹。

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（責任編輯：中大編輯）

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