2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)強(qiáng)化練習(xí)題，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助！

131．金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ ）

132．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是無(wú)限的。（ ）

133．金融期權(quán)交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶。（ ）

134．認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)。（ ）

135．將權(quán)證劃分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類。（ ）

136．認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為4個(gè)月以上18個(gè)月以下。（ ）

137．無(wú)擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。（ ）

138．2005年12月21日，內(nèi)地第一支房地產(chǎn)投資信托基金--廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

139．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立、以營(yíng)利為目的、實(shí)施自律性管理的法人。（ ）

140．理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（ ）

141．第二板市場(chǎng)是專為業(yè)績(jī)較差企業(yè)上市籌資的市場(chǎng)。（ ）

142．證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者可以委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券，也可以自己買(mǎi)賣(mài)，通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（ ）

143．證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券委托給專門(mén)的中介機(jī)構(gòu)。（ ）

144．我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以低于票面金額。（ ）

145．中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有中證流通指數(shù)、滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)、滬深300行業(yè)指數(shù)。（ ）

146．滬深300指數(shù)采用"除數(shù)修正法"修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。（ ）

147．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。（ ）

148．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）

149．通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券大。（ ）

150．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（ ）

151．資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣(mài)出價(jià)大于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益；當(dāng)賣(mài)出價(jià)小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。（ ）

152．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低。（ ）

153．風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低。（ ）

154．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。（ ）

155．由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）

156．客戶融資買(mǎi)入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。（ ）

157．對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）

158．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。（ ）

159．根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。（ ）

160．證券登記結(jié)算公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。（ ）

答案及解析

131．【答案】A

【解析】正確。

132．【答案】B

【解析】期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)，而他可能取得的盈利卻是無(wú)限的。

133．【答案】B

【解析】金融期貨交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶，而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開(kāi)立保證金賬戶，以保證其履約的義務(wù)。

134．【答案】A

【解析】認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)。

135．【答案】B

【解析】權(quán)證的分類包括：①根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證；②根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源不同，分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證；③按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證；④按照權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證；⑤按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，分為平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證。

136．【答案】B

【解析】認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。

137．【答案】B

【解析】有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷(xiāo)商委托一家存券銀行發(fā)行。無(wú)擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)證券發(fā)行人不參與，存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與存托憑證持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

138．【答案】A

【解析】2005年被稱為"中國(guó)資產(chǎn)證券化元年"，12月21日，內(nèi)地第一支房地產(chǎn)投資信托基金--廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。

139．【答案】B

【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。會(huì)員制證券交易所不以營(yíng)利為目的。

140．【答案】B

【解析】我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

141．【答案】B

【解析】第二板市場(chǎng)是指交易所主板市場(chǎng)以外的另一個(gè)證券市場(chǎng)，其主要目的是為新興公司提供集資途徑，助其發(fā)展和擴(kuò)展業(yè)務(wù)，而不是為業(yè)績(jī)較差企業(yè)上市籌資的市場(chǎng)。

142．【答案】B

【解析】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買(mǎi)賣(mài)證券。

143．【答案】B

【解析】證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷(xiāo)給投資者。

144．【答案】B

【解析】我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以等于或大于票面金額，但不可以低于票面金額。

145．【答案】A

【解析】除題中四項(xiàng)外，中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)還有滬深300風(fēng)格指數(shù)系列。

146．【答案】A

【解析】滬深300指數(shù)采用"除數(shù)修正法"修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。

147．【答案】A

【解析】日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。

148．【答案】B

【解析】購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)是指由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)。題中描述的是信用風(fēng)險(xiǎn)。

149．【答案】A

【解析】通貨膨脹時(shí)，固定收益證券的價(jià)值下降，而變動(dòng)收益證券可以保持不變的購(gòu)買(mǎi)力。

150．【答案】B

【解析】收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬。風(fēng)險(xiǎn)和收益的上述本質(zhì)聯(lián)系可以表述為下面的公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

151．【答案】A

【解析】資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣(mài)出價(jià)大于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益；當(dāng)賣(mài)出價(jià)小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。

152．【答案】B

【解析】在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

153．【答案】B

【解析】投資者以出價(jià)和要價(jià)來(lái)評(píng)價(jià)不同股票的風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高。

154．【答案】B

【解析】客戶的證券買(mǎi)賣(mài)委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。

155．【答案】B

【解析】證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，但是，由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲得信息等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，因此，在自營(yíng)活動(dòng)中容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。因此，許多國(guó)家都對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)制定法律、法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理。

156．【答案】B

【解析】客戶還可以采用賣(mài)券還款的方式向證券公司償還融入資金。

157．【答案】B

【解析】對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)；對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

158．【答案】B

【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。題中所描述的是證券法律業(yè)務(wù)。

159．【答案】B

【解析】根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。

160．【

（責(zé)任編輯：中大編輯）