1、發行人依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券是指()。【單選題】

A.可交換債券

B.可轉換公司債券

C.附認股權證的公司債券

D.收益公司債券

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發行人依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券是指可轉換公司債券;選項A：可交換債券是指上市公司的股東依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券;選項C：附認股權證的公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券;選項D：收益公司債券是一種具有特殊性質的債券，它與一般債權相似，有固定到期日，清償時債權排列順序優先于股票。

2、收益率曲線的基本類型主要包括()。【多選題】

A.正向的利率曲線

B.相反的利率曲線

C.水平的利率曲線

D.拱形利率曲線

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：收益率曲線主要包括四種類型：正向的利率曲線 、相反的或反向的利率曲線 、水平的利率曲線和拱形利率曲線 。

3、引起股票價格變動的因素包括()。【多選題】

A.公司經營狀況

B.宏觀經濟因素

C.政治因素、心理因素和人為操縱因素

D.穩定市場的政策與制度安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：影響股票價格變動的基本因素：公司經營狀況(A正確)、行業與部門因素、宏觀經濟(B正確)與政策因素等;影響股價變動的其他因素：政治及其他不可抗力的影響、心理因素(C正確)、政策及制度因素(D正確)、人為操縱因素等。

4、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。【單選題】

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉股條款

D.在期貨交易所交易的期貨合約

正確答案:D

答案解析:選項D正確：交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

5、交易所期權合約是標準化的，場外期權合約可以是非標準化的。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:交易所期權合約是標準化的，場外期權合約可以是非標準化的。

6、世界上第一個投資基金能夠誕生于()。【單選題】

A.瑞士

B.蘇格蘭

C.法國

D.荷蘭

正確答案:D

答案解析:選項D正確：第一個投資基金能夠誕生于荷蘭，與荷蘭是世界上第一個資本主義國家，創造性地設立了第一家股份有限公司、第一家證券交易所，是當時歐洲最強大，最富裕的國家密切相關。

7、下列關于國債銷售價格的說法，正確的是()。【多選題】

A.在傳統的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

B.在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的

C.目前，財政要求國債承銷商以中標價格分銷國債

D.目前，財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：在傳統的行政分配和承購包銷的發行方式下，國債按規定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題(A正確)。在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發售價格是有差異的(B正確)。如果按發售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發行期內自定銷售價格，隨行就市發行(D正確)。

8、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面，基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣;另一方面，又可以像開放式基金一樣進行申購、贖回。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面，基金份額可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣;另一方面，又可以像開放式基金一樣申購、贖回。

9、下列關于政府債券特征的說法中，正確的有()。【多選題】

A.政府債券是國家信用的體現，安全性高

B.政府債券競爭力強，市場屬性好，一般僅在證券交易所上市交易

C.政府債券收益比較穩定

D.政府債券可以享受免稅待遇

正確答案:A、C、D

答案解析:B項，政府債券是一國政府的債務，它的發行量一般都非常大，同時，由于政府債券的信用好、競爭力強、市場屬性好，因此許多國家政府債券的二級市場十分發達，一般不僅允許在證券交易所上市交易，還允許在場外市場進行買賣。

10、()是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。【單選題】

A.證券經紀業務

B.證券自營業務

C.證券承銷業務

D.證券投資咨詢業務

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，以獲取盈利的行為。證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

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