1、截至目前，國家發(fā)改委已經推出了()類專項債券?！締芜x題】

A.9

B.10

C.11

D.12

正確答案:C

答案解析:選項C正確：截至目前，國家發(fā)改委已經推出了11類專項債券。相比普通企業(yè)債券，專項債券在發(fā)行條件上多有放寬。

2、區(qū)域性股權交易市場，又稱區(qū)域股權市場，是我國的()。【單選題】

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

正確答案:D

答案解析:選項D正確：四板市場即區(qū)域性股權交易市場(也稱“區(qū)域股權市場”)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，一般以省級為單位，由省級人民政府監(jiān)管;主板市場也稱為一板市場，指傳統(tǒng)意義上的證券市場(通常指股票市場)，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所;二板市場又稱為創(chuàng)業(yè)板市場，是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板;三板市場即全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，是經國務院批準設立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司為其運營管理機構。

3、()是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約?！締芜x題】

A.股權類資產的遠期合約

B.遠期匯率協(xié)議

C.債權類資產的遠期合約

D.遠期利率協(xié)議

正確答案:D

答案解析:選項D正確：遠期利率協(xié)議是指交易雙方約定在未來某一日交換協(xié)議期間內在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。

4、股權類期權包括的類型有()?！径噙x題】

A.單只股票期權

B.股票組合期權

C.特定股票期權

D.股價指數期權

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：與股權類期貨類似，股權類期權也包括三種類型：單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權。

5、股票市場融資的特點有()?！径噙x題】

A.無須退還本金

B.只能轉讓

C.可以退股

D.保證收益

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：股票市場融資，是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業(yè)經營資金的一種方式。股票市場融資無須退還本金，售出的股票只能轉讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權。

6、()描述市場在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。【單選題】

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動性測量

D.VaR方法

正確答案:D

答案解析:選項D正確：VaR是指在正常的市場條件和給定的置信水平下，某一投資組合在給定的持有期間內可能發(fā)生的最大損失。

7、下面關于風險對沖，說法正確的是()。【多選題】

A.套期保值是常見的風險對沖工具

B.風險對沖對管理系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險都有效

C.為了防范和化解非系統(tǒng)性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖

D.風險對沖是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：C項，為了防范和化解系統(tǒng)性風險，人們需要借助于金融衍生工具進行風險對沖;D項，風險轉移是指投資者通過購買某種金融產品或采取某些合法的手段將風險轉嫁給愿意和有能力承接的主體。

8、下列關于商業(yè)銀行發(fā)行的長期次級債務的說法，正確的有()?！径噙x題】

A.不得以銀行資產為抵押或質押

B.不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%

C.發(fā)行必須采取公開發(fā)行的方式

D.發(fā)行主體必須是商業(yè)銀行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD符合題意：根據《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》的規(guī)定，經中國銀監(jiān)會認可，商業(yè)銀行發(fā)行的(D正確)普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押(A正確)的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣20%。由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%(B正確)。

9、期限在1年以上的資金的跨國流動是()?！締芜x題】

A.貿易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.國際長期資金流動

D.保值性資金的流動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：國際長期資金流動，是指期限在1年以上的資金的跨國流動是國際長期資金流動，主要包括國際直接投資、國際間接投資和國際信貸三種形式;國際短期資金流動，是指期限在一年或一年以下的資金的跨國流動，主要包括貿易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

10、香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供()交易。【多選題】

A.債券

B.基金

C.房地產投資信托

D.衍生證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產投資信托及衍生證券交易。

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