1、機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員可按照所在機構內部程序向()報告。【多選題】

A.高級管理人員

B.中國證監會

C.董事會

D.中國證券業協會

正確答案:A、C

答案解析:選項AC正確：機構或者其管理人員對從業人員發出指令涉嫌違法違規的，從業人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告(AC項正確)。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業人員應及時向中國證監會或者中國證券業協會報告;中國證券業協會對從業人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業人員的上述報告行為打擊報復。

2、按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:按照法律關系所依據的法律部門，可以將法律關系分為憲法法律關系、民商事法律關系、行政法律關系、勞動法律關系、訴訟法律關系等不同部門的法律關系。按照法律關系發生的方式，可以將法律關系分為確認性法律關系與創設性法律關系。

3、全國股轉系統業務的主要法律、行政法規包括《公司法》《證券法》《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》《國務院關于開展優先股試點的指導意見》。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:全國股轉系統業務的主要法律、行政法規包括《公司法》《證券法》《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》《國務院關于開展優先股試點的指導意見》等。

4、證券公司財務顧問業務中，上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:依據《證券法》的規定，證券公司從事財務顧問業務，需經中國證監會核準，其他證券服務機構從事財務顧問業務，應當報中國證監會備案。上市公司并購重組活動涉及公開發行股票的，應當按照有關規定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關業務。

5、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。【單選題】

A.1

B.3

C.4

D.6

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告。

6、股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的30日前置備于本公司，供股東查閱。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:有限責任公司應當依照公司章程規定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱;公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。

7、證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于()個小時。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。

8、證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于()人。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

9、證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

10、資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司辦理。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:資產支持證券的登記結算業務應當由中國證券登記結算有限責任公司或中國證監會認可的其他機構辦理。

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