一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.收購要約約定的收購期限為(　)。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

【正確答案】D

2.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

【正確答案】A

3.(　)對自營業務規定具體的風險控制措施.并報中國證監會備案。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券公司戰略投資機構

D.財政部

【正確答案】B

4.下列選項中，不正確的是(　)。

A.證券業協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質

B.證券業從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務

C.取得證券業執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書

D.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

【正確答案】C

5.上市公司暫停股票上市交易的情形是(　)。

A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

C.公司被宣告破產

D.公司有重大違法行為

【正確答案】D

6.下列選項中，不屬于處罰處分信息的是(　)。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內容

D.處罰處分文號

【正確答案】C

7.下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是(　)。

A.取消注冊資本的金額限制

B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒有違法記錄

D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償

【正確答案】C

8.證券公司違反《證券法》的規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　)的罰款。

A.非法融資融券等值以下

B.非法融資融券等值以上

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【正確答案】A

9.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見

B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理

C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

【正確答案】C

10.有限責任公司監事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于(　)。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【正確答案】A

11.根據《中華人民共和國證券法》的規定.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣(　　)萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【正確答案】D

【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

12.下列屬于擅自公開發行證券特征的是(??)。

A.非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的

B.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

C.向特定對象發行證券累計超過200人的

D.非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

【正確答案】D

【解析】A、B項屬于變相公開發行證券的特征;C項屬于公開發行證券的特征;D項屬于擅自公開發行證券的特征。

13.《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的(　　)。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

【正確答案】：D

【解析】《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

14.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正確答案】B

【解析】證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

15.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是(　　)。

A.一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事

C.一人有限責任公司也要設股東會

D.國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會

【正確答案】C

【解析】根據《中華人民共和國公司法》對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會;股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事;一人有限責任公司不設股東會，國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會。

16.證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

A.集合資產管理業務

B.定向資產管理業務

C.證券自營業務

D.證券經紀業務

【正確答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

17.下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是(　　)。

A.發行數額在200萬元以上的

B.利用募集的資金進行違法活動的

C.轉移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

【正確答案】A

【解析】欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

18.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按(　　)寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【正確答案】B

【解析】證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。

19.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在(　　)進行執業注冊。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證監會派出機構

D.證券公司

【正確答案】B

【解析】證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。

20.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

【正確答案】C

【解析】控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

21.證券公司成立后，無正當理由超過(　)個月未開始營業的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。

A.1

B.2

C.3

D.6

【正確答案】C

22.證券公司代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，可采取的處罰措施是(　)。

A.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業資格

B.違法所得超過30萬元的，沒收全部財產

C.對直接負責的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

D.沒有違法所得的，只需責令其停止承銷

【正確答案】A

23.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.董事會可以對公司分立事項作出決議

B.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送公司最近5年的財務會計報告

C.股東會的議事方式和表決程序，可由公司章程規定

D.有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

【正確答案】C

24.下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是(　)。

A.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下擁有優先購買權

B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東大會表決

C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權

D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

【正確答案】B

25.依法負有信息披露義務的企業向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數額是(　)。

A.1萬元

B.10萬元

C.25萬元

D.40萬元

【正確答案】B

26.在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理(　)起將其調整出標的證券范圍。

A.當日

B.次日

C.下一交易日

D.2個交易日后

【正確答案】A

27.客戶要在證券公司開展融資融券業務。應由客戶本人向(　)提出申請。

A.中國證監會

B.證券交易所

C.證券登記結算公司

D.證券公司營業部

【正確答案】D

28.下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　)。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

【正確答案】A

29.負責融資融券業務的具體管理和運作，制訂融資融券合同的標準文本的是證券公司的(　)。

A.董事會

B.業務決策機構

C.業務執行部門

D.分支機構

【正確答案】C

30.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密

B.證券公司違反規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業務許可

C.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業務

D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

【正確答案】C

31.根據《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務承擔責任

A.股東財產

B.出資人資產

C.凈資產

D.全部財產

正確答案：D

32.下列情形中，不屬于公開發行證券的是( )

A.未依法報經證監會核準向特定對象轉讓股票，轉讓后，公司股東累計超過 200 人

B.采用廣告、推介會、說明會等方式向社會公眾發行的

C.未采取公開勸誘方式向 150 人特定對象轉讓股票

D.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票

正確答案：C

33.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人

A.5

B.3

C.6

D.10

正確答案：A

34.( )是約定基金管理人、托管人和投資人權利義務的重要法律文件。

A.基金托管協議

B.基金招募說明書

C.基金代銷協議

D.基金合同

正確答案：D

35.股份有限公司董事會作出決議，應由( )

A.出席會議的董事三分之二以上通過

B.全體董事的過半數通過

C.全體董事的三分之二以上通過

D.出席會議的董事過半數通過

正確答案：B

36.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，為( )方式

A.直銷

B.助銷

C.代銷

D.包銷

正確答案：C

37.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是( )

A.公開、對等、公正

B.開放、公平、公正

C.公開、公平、公正

D.公開、公平、平等

正確答案：C

38.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是(　)。

A.發行人的監事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

【正確答案】B

39.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行(　)。

A.評估

B.審計

C.驗資

D.稽核

【正確答案】C

40.下列選項中，說法正確的是(　)。

A.股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人自行確定

B.對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外

C.有限責任公司的股東可以用勞務出資

D.設立股份有限公司，發起人的人數應在50人以下

【正確答案】B

41.申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.國務院授權的部門

D.省級人民政府

【正確答案】B

【解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

42.發行上市信息披露的基本要求不包括(??)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性

【正確答案】A

【解析】發行上市信息披露的基本要求包括完整性，真實性和時效性。

43.在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的(　　)日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.15

D.30

【正確答案】C

【解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

44.經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

C.為多個客戶辦理定向資產管理業務

D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

【正確答案】C

【解析】經中國證監會批準，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：(1)為單一客戶辦理定向資產管理業務。(2)為多個客戶辦理集合資產管理業務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

45.證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正確答案】C

【解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

46根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的(　　)以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

【正確答案】C

【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

47.涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當(　　)人操作、(　　)人復核，復核應當留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

【正確答案】A

【解析】涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

48.下列屬于基金銷售機構的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.證券交易所

C.證券投資咨詢機構

D.中國證券業協會

【正確答案】C

【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的自律性組織，不能直接從事基金銷售業務。

49.證券公司應當在代銷合同簽署后(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【正確答案】C

【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

50.(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

【正確答案】C

【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

51.證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

Ⅰ.風險承受能力Ⅱ.投資目標、風險偏好

Ⅲ.身份、財產和收入狀況Ⅳ.金融知識和投資經驗

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

52.證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

Ⅰ.薪酬與提名委員會Ⅱ.審計委員會

Ⅲ.風險控制委員會Ⅳ.風險規避委員會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【解析】證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

53.證券自營業務的范圍包括(　　)。

Ⅰ.一般上市證券的自營買賣Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

Ⅲ.一般非上市證券的買賣Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

54.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

Ⅰ.公司最近2年連續虧損

Ⅱ.公司有重大違法行為

Ⅲ.公司最近3年連續虧損

Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續虧損。(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

55.股份有限公司的股東大會分為(　　)。

Ⅰ.年會Ⅱ.季度會

Ⅲ.月會Ⅳ.臨時會議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】D

【解析】股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

56.證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在(??)分別開立賬戶。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.中國證監會

Ⅲ.商業銀行

Ⅳ.證券登記結算機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業銀行分別開立賬戶。

57.從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為(　　)。

Ⅰ.行業的虛假陳述Ⅱ.自然人的虛假陳述

Ⅲ.法人的虛假陳述Ⅳ.公司的虛假陳述

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】A

【解析】虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

58.基金銷售機構包括(??)。

Ⅰ.中國證監會Ⅱ.商業銀行

Ⅲ.證券公司Ⅳ.證券投資咨詢機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。

59.開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行的內容包括(　　)。

Ⅰ.選擇指定商業銀行Ⅱ.客戶變更指定商業銀行

Ⅲ.客戶變更銀行賬戶Ⅳ.客戶撤銷資金賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】A

【解析】開通或變更客戶交易結算資金第三方存管銀行(已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)的內容包括：(1)選擇指定商業銀行。(2)客戶變更指定商業銀行。(3)客戶變更銀行賬戶。(4)客戶撤銷資金賬戶。

60.下列具有法人資格的有(　　)。

Ⅰ.子公司  Ⅱ.分公司

Ⅲ.企業財務公司   Ⅳ.母公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正確答案】D

【解析】根據《公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

61.下列屬于股票應當載明的事項的有(　)。

Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票種類Ⅳ.股票編號

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】D

62.在(　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金

Ⅲ.收取客戶應當支付的利息Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

63.證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行(　)。

Ⅰ.征信Ⅱ.評估Ⅲ.審批Ⅳ.質押

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有(　)。

Ⅰ.自主報價Ⅱ.格式化詢價Ⅲ.確認成交Ⅳ.格式化報價

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】B

65.證券公司客戶資產管理業務主要包括(　)。

Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務

Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務

Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】A

66.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于(　)。

Ⅰ.債券回購

Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】C

67.下列關于公司登記的說法中，不正確的有(　)。

Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記

Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記

Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記

Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】A

68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有( )。

Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

Ⅱ.公司合并

Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續

Ⅳ.公司轉讓財產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】C

69.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有(　)。

Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券

Ⅱ.沒收全部財產

Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】D

70.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有(　)。

Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

71 .下列關于證券公司合規負責人的說法，正確的有(　)。

Ⅰ.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

Ⅱ.獨立董事可擔任合規負責人

Ⅲ.合規負責人由股東大會決定聘任

Ⅳ.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報

告國務院證券監督管理機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】A

72.證券公司在經紀業務活動中不得具有的行為有(　)。

Ⅰ.接受經紀業務客戶的全權委托從事證券交易

Ⅱ.為牟取傭金誘使客戶進行不必要的證券交易

Ⅲ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

Ⅳ.通過設立非法網點或者與網絡公司、網吧等機構或個人發展客戶、私下接受客戶委托買賣證券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】D

73.下列選項中，屬于股東權利的有(　)。

Ⅰ.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會會議記錄

Ⅲ.查閱公司會計賬簿Ⅳ.查閱監事會會議決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】A

74.證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　)。

Ⅰ.資產配置策略Ⅱ.自營業務規模

Ⅲ.可承受的風險限額Ⅳ.投資品種

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

75.關于證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的有(　)。

Ⅰ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

Ⅱ.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

Ⅲ.證券公司必須自行推廣集合資產管理計劃

Ⅳ.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

76.公開發行公司債券，應當符合的條件有(　)。

Ⅰ.股份有限公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

Ⅱ.有限責任公司的凈資產不低于人民幣3000萬元

Ⅲ.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

Ⅳ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

A.Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】A

77.資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當監督證券公司資產管理業務的經圣作。發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向(　)中國證監會派址構及中國證券業協會報告。

Ⅰ.證券公司注冊地Ⅱ.證券公司住所地

Ⅲ.資產管理分公司所在地Ⅳ.客戶Ⅰ作所在地

A.Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】B

78.下列各項中，受到公司章程約束的有(　)。

Ⅰ.股東  Ⅱ.公司  Ⅲ.董事  Ⅳ.監事

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】D

79.下列關于收購的說法，正確的有(　)。

Ⅰ.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

Ⅱ.收購行為完成后，收購人應當在Ⅰ0日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

Ⅲ.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份，應當按照國務院的規定，經有關主管部門批準

Ⅳ.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】C

80.融資融券業務管理的基本原則包括(　)。

Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則

Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】D

81.證券公司向客戶介紹投資收益預期，(　　)。

Ⅰ.必須恪守誠信原則

Ⅱ.提供充分合理的依據

Ⅲ.以書面方式特別聲明

Ⅳ.所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【解析】證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，并以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

82.下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是(　　)。

Ⅰ.該罪是一種故意的行為

Ⅱ.該罪所侵害的客體是簡單客體

Ⅲ.該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

Ⅳ.過失不能構成該罪

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。

83.證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠實信用

Ⅲ.平等Ⅳ.自愿

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】D

【解析】證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

84.下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是(　　)。

Ⅰ.證券公司的從業人員Ⅱ.保險公司的從業人員

Ⅲ.期貨經紀公司的從業人員Ⅳ.基金管理公司的從業人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

85.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由(　　)決定。

Ⅰ.股東會ⅠⅡ.股東大會

Ⅲ.董事會Ⅳ.監事會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】A

【解析】公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。

86.下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容的有(??)。

Ⅰ.證券監管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰

Ⅱ.動用募集資金投資虧損的處罰

Ⅲ.基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的處罰

Ⅳ.擅自從事基金管理業務或者基金托管業務的處罰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【解析】除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業機構違法的處罰。

87.隱匿或者故意銷毀依法應保存的(　　)，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

Ⅰ.會計憑證 Ⅱ.財務報表

Ⅲ.會計賬薄 Ⅳ.財務會計報表

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】C

【解析】參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規定。

88.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有(　　)。

Ⅰ.合法合規原則Ⅱ.集中管理原則

Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有合法合規原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。

89.下列屬于證券金融公司職責的有(　　)。

Ⅰ.對證券公司融資融券業務運行情況進行監控

Ⅱ.為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務

Ⅲ.監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險

Ⅳ.中國證券業協會確定的其他職責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業務運行情況進行監控。(3)監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監會確定的其他職責。

90.在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的(　　)。

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

91.下列選項中，屬于證券承銷業務種類的有(　)。

Ⅰ.自銷Ⅱ.包銷Ⅲ.經銷Ⅳ.代銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

92.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有(　)。

Ⅰ.分享基金財產收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產

Ⅲ.召開基金份額持有人大會

Ⅳ.對基金管理人損害其合法權益的行為依法提起訴訟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】D

93.下列情形中，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　)。

Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的

Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的

Ⅳ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節特別嚴重的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

94.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反相關法律法規的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、(　)等監管措施。

Ⅰ.責令改正Ⅱ.責令清理違規業務

Ⅲ.責令處分有關人員Ⅳ.責令暫停新增客戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】C

95.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問(　)、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。

Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.注冊登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

96.下列事項須經代表2/3以上表決權的股東通過的有(　)。

Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【正確答案】A

97.下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有(　)。

Ⅰ.中國證券業協會

Ⅱ.中證資本市場發展監測中心有限責任公司

Ⅲ.中國證監會

Ⅳ.地方性證券協會

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】B

98.證券公司違反《證券法》為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對其相關負責人的處罰包括(　)。

Ⅰ.給予警告Ⅱ.撤銷任職資格

Ⅲ.撤銷證券從業資格Ⅳ.處以3萬元以上30萬元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】D

99.在證券公司融資融券業務中，客戶信用風險的控制措施有(　)。

Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規定客戶選擇與授信的程序和權限

Ⅱ.嚴格合同管理、履行風險提示

Ⅲ.建立健全預警補倉和強制平倉制度

Ⅳ.制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

【正確答案】A

100.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有(　)。

Ⅰ.調整標的證券標準或范圍

Ⅱ.調整可充抵保證金有價證券的折算率

Ⅲ.暫停特定標的證券的融資買入或融券賣出交易

Ⅳ.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】B

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