2022年證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱《證券市場基本法律法規》

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

了解法的概念與特征;了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成;熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規。

第二節 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關于公司經營原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規定及對上市公司組織機構的特別規定。

了解董事、監事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節 合伙企業法

掌握合伙企業的概念;了解合伙企業與公司的區別;掌握合伙企業的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業的條件;熟悉合伙企業財產分割、轉讓以及處分的相關規定;掌握合伙企業經營中應當經全體合伙人一致同意的重要事項;了解合伙企業利潤分配、虧損分擔的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業的內容。

掌握有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱;了解有限合伙企業協議的內容;掌握有限合伙企業的出資;掌握有限合伙企業事務的執行;掌握有限合伙企業的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業的解散事由;了解合伙企業的清算規則;了解合伙企業注銷后的債務承擔;掌握違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任。

第四節 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發行和交易的“三公”原則;掌握發行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。

掌握公開發行證券的有關規定;熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握證券上市的條件和終止上市交易的情形;掌握禁止內幕交易的相關規定;熟悉操縱證券市場行為的類型及法律責任;掌握禁止虛假陳述、信息誤導和損害客戶利益行為的相關規定。

掌握上市公司收購的方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。

掌握信息披露制度、定期報告、臨時報告及相關法律責任。

掌握投資者保護制度、投資者的分類、投資者保護機構、債券持有人會議、訴訟規則及相關法律責任。

熟悉證券交易場所的組織架構、交易規則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業務規則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;掌握違反信息披露規則的法律責任、違反投資者保護規則的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財產的獨立性要求;掌握基金財產債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區別;了解公募基金運作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第六節 期貨和衍生品法

熟悉期貨和衍生品法的適用范圍、調整對象及相關定義。

掌握期貨交易和衍生品交易的一般規定、期貨合約的上市注冊、期貨交易的基本制度、衍生品交易的審批機制、衍生品交易的基本制度;掌握期貨交易的當日無負債結算制度、期貨保證金的存管要求、期貨合約的結算與交割;掌握期貨交易者適當性管理制度、對交易者的保護措施。

了解期貨經營機構的業務許可制度及許可范圍;了解期貨交易所的職責及內部管理制度;了解跨境監督管理與協作。

熟悉違反交易規定的法律責任、非法設立、經營期貨公司的法律責任、跨境交易過程中的法律責任等內容。

第七節 證券公司監督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規定;了解證券公司股東出資的規定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時業務范圍的規定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規定;了解證券公司合并、分立、停業、解散或者破產的相關規定;了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規定;熟悉有關證券公司組織機構的規定;掌握證券公司及其境內分支機構經營業務的規定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規定;熟悉關于客戶資產保護的相關規定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規定;了解證券公司信息報送的主要內容和要求。

了解證券監督管理機構對證券公司進行監督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規情形及其處罰措施。

第八節 證券公司風險處置條例

熟悉證券公司需進行停業整頓的相關規定;熟悉證券公司被國務院證券監督管理機構接管的情形;掌握國務院證券監督管理機構對證券公司進行行政重組的條件、方式和期限的規定;熟悉國務院證券監督管理機構依法撤銷證券公司業務許可的規定;掌握國務院證券監督管理機構撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關規定;了解對是否需要動用證券投資者保護基金的證券公司申請破產清算的不同規定。

了解國務院證券監督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責;了解證券公司風險處置過程中有關司法程序的規定;了解證券公司風險處置過程中相關機構或人員的規定。

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權管理的相關要求;掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求;熟悉證券公司與客戶關系的基本原則。

熟悉證券公司內部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業務內部控制的主要內容;了解對證券公司業務創新的相關規定;了解對證券公司內部控制的監督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念;掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求;熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容;掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責;掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責;掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定;熟悉證券公司合規部門、合規管理人員的相關規定;熟悉證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則;了解證券公司合規報告的內容規定;了解對證券公司及有關人員違反合規管理規定的監管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責;掌握證券公司跨墻人員基本行為規范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監管的概念;熟悉證券公司分類監管的評價指標體系及評價方法;熟悉基于分類監管要求劃分的證券公司基本類別。

第二節 風險管理

掌握證券公司風險控制指標基本規定;了解凈資本計算標準;掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準;掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準;了解證券公司編制風險控制指標監管報表相關要求;了解風險控制指標相關監管措施。

掌握全面風險管理的定義;掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍;了解證券公司全面風險管理文化的要求;掌握證券公司全面風險管理的責任主體;了解首席風險官及風險管理部門的履職保障;熟悉證券公司應將子公司風險管理納入統一體系的要求;掌握證券公司風險管理的政策和機制要求。

掌握證券公司流動性風險的定義;掌握證券公司流動性風險管理的目標;了解證券公司流動性風險限額管理的基本要求;掌握證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風險的定義及業務類型;了解信用風險管理應遵循的原則;熟悉信用風險管理組織架構的要求;了解信用風險識別、評估和控制的要求;了解風險監控、報告和預警的相關規定。

掌握聲譽風險的定義;掌握聲譽風險應遵循的原則;了解董事會、監事會、經理層應履行的職責;熟悉引發聲譽風險的因素;掌握聲譽風險的約束、評價及問責機制。

第三節 投資者適當性管理

熟悉證券經營機構執行投資者適當性的基本原則;掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規定;熟悉專業投資者的范圍;掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素;熟悉劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素;掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責;熟悉經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為;熟悉經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息;掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求;掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。

第四節 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

掌握反洗錢的定義及基本要求;熟悉反洗錢的內部控制和風險管理;掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續控制措施;熟悉涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求。

第五節 證券公司信息技術管理

了解證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的一般規定;掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制;掌握證券公司信息技術合規與風險管理;掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求;熟悉證券公司數據全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術應急管理的組織架構、應急預案、應急演練、信息系統備份能力要求相關規定;熟悉委托信息技術服務機構提供信息技術服務的責任劃分、管理要求、信息技術服務機構內部質量控制機制和禁止性要求、信息技術服務協議及保密協議簽署要求;了解證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施。

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

了解證券公司經紀業務的主要法律法規;熟悉證券經紀業務的特點;掌握證券公司經紀業務中營銷管理的主要內容、證券經紀人制度的主要內容以及賬戶管理、客戶適當性、客戶交易結算資金三方存管、交易委托、異常交易行為管理、客戶交易安全監控、傭金管理、指定交易及托管、轉銷戶等環節的基本規則、業務風險及規范要求;掌握經紀業務的禁止行為;了解經紀業務風險防范的主要內容;熟悉監管部門對經紀業務的監管措施和自律組織對經紀業務的自律管理措施。

熟悉滬港通、深港通股票范圍及主要交易規則;了解對證券基金經營機構開展港股通相關業務內部管理和業務流程的基本要求;掌握科創板、創業板定位、投資者適當性管理要求;了解科創板、創業板特殊交易機制;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制;掌握滬倫通的定義、投資者適當性管理要求;了解滬倫通與滬深港通業務模式的區別;了解北京證券交易所的定位、特殊交易機制與投資者適當性管理要求。

第二節 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念和基本關系;熟悉證券投資咨詢機構及人員從業管理要求;掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定;掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定;掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定;掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定;了解證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定。

掌握證券投資咨詢人員執業行為準則;了解監管部門和自律組織對證券投資咨詢業務的監管措施和自律管理措施。

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規;熟悉財務顧問業務的資格要求;熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則;熟悉財務顧問的監管要求和法律責任。

第四節 證券承銷與保薦

了解證券公司發行與承銷業務的主要法律法規;熟悉證券發行上市保薦業務的一般規定;了解證券發行與承銷信息披露的有關規定;熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施;掌握違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。

第五節 證券公司融資融券及其他信用業務

了解證券公司信用業務的主要法律法規;熟悉融資融券業務的基本原則與業務資格要求;掌握融資融券業務的賬戶體系;熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;掌握融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容;熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定;掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定;了解融券業務所涉及證券的權益處理規定;掌握監管部門對融資融券業務的監管措施;了解轉融通業務的基本概念及主要規則;了解轉融通業務中資金和證券的來源及權益處理;了解科創板、創業板轉融通證券出借和轉融券業務的基本概念及主要規則。

熟悉股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則;了解股票質押回購、約定式購回、質押式報價回購業務的風險管理、違約處置及異常交易處理的一般規定。

第六節 證券自營

了解證券公司自營業務的主要法律法規;掌握證券自營業務投資范圍的規定;了解證券自營業務決策與授權的要求;掌握證券自營業務相關風險控制指標;了解證券自營業務操作的基本要求;掌握自營業務的禁止性行為;了解債券交易的相關監管要求;熟悉證券自營業務的監管措施和法律責任。

第七節 證券資產管理

熟悉證券公司開展資產管理業務的法律法規體系和基本要求;掌握資產管理業務類型。

掌握金融機構開展資產管理業務的基本原則、基本職責、代銷要求、投資范圍、禁止資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能技術要求及監管原則等。

了解證券公司大集合資產管理業務的基本概念與規范要求。

掌握證券資產管理業務的一般性規定;掌握資產管理業務中人員、合同、募集推廣、委托資產來源等要求;掌握資產管理計劃成立及轉讓的條件、投資交易的要求;掌握資產管理業務投資者的權利與義務;掌握證券公司以自有資金參與資產管理計劃及關聯交易的要求;熟悉資產管理計劃的托管要求、終止情形;掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉證券公司開展資產證券化業務的主要規則;了解專項計劃管理人主要職責;了解專項計劃設立、運作的一般流程;了解資產支持證券掛牌、轉讓的相關規定;熟悉資產證券化業務的盡職調查規定;了解資產支持證券信息披露的相關要求;熟悉資產證券化業務基礎資產負面清單。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

熟悉資產管理業務的監管措施和法律責任。

第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

了解全國股轉系統業務的主要法律法規;熟悉全國股轉系統業務的一般規定;掌握全國股轉系統主要業務的有關規定;熟悉監管部門對全國股轉系統業務的監管措施;掌握違反全國股轉系統業務有關規定的法律責任。

了解證券公司柜臺交易、柜臺市場的概念、基本要求;熟悉證券公司柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品種類及方式;熟悉柜臺交易中合同簽訂、財產擔保、賬戶、登記、托管、結算的有關要求;熟悉柜臺市場內控制度建設、投資者適當性管理、信息披露及自律管理的有關要求。

第九節 其他業務

熟悉代銷金融產品的規范和禁止性行為。

熟悉證券公司中間介紹業務的業務范圍、業務規則與禁止行為;熟悉對中間介紹業務的監管措施。

了解證券公司另類投資業務的概念及范圍;熟悉證券公司另類投資業務的主要業務規則;了解證券公司設立子公司開展另類投資業務的相關規定。

了解股票期權交易的主要制度安排;熟悉證券公司開展股票期權業務的條件與主要業務規則。

熟悉證券公司金融衍生品的交易范圍、種類及其交易商管理。

了解證券公司參與區域性股權交易市場的業務范圍;熟悉證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定及自律管理要求。

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

掌握擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任;掌握欺詐發行證券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;熟悉非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任;熟悉違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任;掌握中介機構其他典型違法違規行為及法律責任。

第二節 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范

第一節 證券行業文化建設

掌握證券行業文化建設的重要意義;掌握證券行業的文化理念;掌握證券行業文化建設的基本要求;熟悉建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要的要求;熟悉證券行業文化建設十要素及證券公司文化建設實踐評估辦法的內容。

第二節 證券公司及其工作人員廉潔從業規定

掌握廉潔從業的一般規定;掌握廉潔從業的內控機制要求;熟悉

廉潔從業的禁止性要求;了解廉潔從業管理的報告義務;了解廉潔從業的行政監管措施、自律懲戒措施及相關法律責任。

第三節 證券市場誠信管理及禁入措施

掌握中國證監會誠信管理的有關規定;掌握證券行業執業聲譽信息管理的有關規定;掌握證券行業誠信準則;掌握證券市場禁入措施的實施對象;掌握市場禁入的種類、要求及禁入信息的發布。

第四節 從業人員行為規范

掌握從業人員范圍;熟悉從業人員應當具備的條件和培訓要求;了解從業人員的備案登記;熟悉從業人員執業規范;掌握從業人員履職限制及禁止行為;掌握證券從業人員職業道德準則;掌握從業人員的違規處理及懲戒機制。

掌握分支機構負責人、部門負責人范圍;熟悉分支機構負責人任職條件;了解分支機構負責人的備案公示;掌握董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人、部門負責人的履職限制、審計要求及薪酬遞延機制。

掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求;熟悉從事證券經紀業務相關人員不得存在的行為;了解證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作;了解違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。

了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系;掌握證券經紀業務營銷人員執業行為的范圍、禁止性規定。

了解基金銷售人員的有關規定;了解從事代銷金融產品人員的有關規定。

掌握證券投資咨詢人員分類;了解證券投資咨詢人員應當具備的條件;掌握證券投資顧問與證券分析師的登記要求;熟悉證券投資咨詢人員禁止性行為規定和法律責任。

熟悉保薦代表人應具備的條件;掌握保薦代表人執業行為規范;掌握保薦代表人的監管措施及自律管理。

熟悉財務顧問主辦人應該具備的條件;熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

掌握投資經理的范圍;掌握投資經理應該具備的條件;熟悉投資經理執業行為管理的有關要求。

了解證券資信評級業務人員有關規定。

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