2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

一、單項選擇題

1.在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為"財力和智力的高級結合"的業務是( )。

A.自營業務

B.經紀業務

C.購并業務

D.資產管理業務

2.證券公司在辦理經紀業務時是作為( )。

A.委托人

B.信托人

C.中介人

D.投資人

3.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門為( )。

A.財政部和中國證監會

B.國有資產管理局和中國證監會

C.司法部和中國證監會

D.中國人民銀行和中國證監會

4.注冊會計師的許可證實行的注冊制度是( )。

A.5年注冊制

B.季度注冊制

C.年度注冊制

D.3年注冊制

2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

5.我國現階段，信用評級機構在性質上具有( )。

A.獨立性

B.非獨立性

C.連帶性

D.相關性

6.證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的( )。

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

7.由證券公司承辦的證券發行稱為( )。

A.包銷

B.代銷

C.承銷

D.推銷

8.關于綜合類證券公司設立從事業務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是( )。

A.設立子公司同樣需要得到證券監管機關的批準

B.子公司必須是母公司的控股子公司

C.母子公司必須從事同一業務

D.必須具備相應的具有證券從業資格的從業人員

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（責任編輯：中大編輯）

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