法律法規(guī)參考內(nèi)容

(更新時(shí)間截至2022年7月7日，相關(guān)法律法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)。)

(一)主要法律、行政法規(guī)及司法解釋

1.中華人民共和國(guó)公司法(1993年12月29日通過(guò)，2018年10月26日最新修訂并施行)

2.中華人民共和國(guó)證券法(1998年12月29日通過(guò)，2019年12月28日最新修訂，2020年3月1日起施行)

3.中華人民共和國(guó)證券投資基金法(2003年10月28日通過(guò)，2015年4月24日最新修訂并施行)

4.中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法(2022年4月20日通過(guò)，2022年8月1日起施行)

5.中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法(1997年2月23日通過(guò)，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行)

6.中華人民共和國(guó)反洗錢法(2006年10月31日通過(guò)，2007年1月1日起施行)

7.《中華人民共和國(guó)刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1979年7月1日通過(guò)，2020年12月26日最新修訂，2021年3月1日起施行)

8.《中華人民共和國(guó)民法典》總則編、物權(quán)編、合同編的規(guī)定(2020年5月28日通過(guò)，2021年1月1日起施行)

9.中華人民共和國(guó)信托法(2001年4月28日通過(guò)，2001年10月1日起施行)

10.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行)

11.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行)

12.企業(yè)債券管理?xiàng)l例(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

13.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法(證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，1997年12月25日公布，1998年4月1日起施行)

14.《最高人民法院關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問(wèn)題的規(guī)定》(法釋〔2020〕5號(hào)，2020年7月30日公布，2020年7月31日起施行)

15.《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》(法釋〔2022〕2號(hào)，2022年1月21日公布，2022年1月22日起施行)

(二)管理類規(guī)則

1.公司治理與內(nèi)部控制

(1)證券公司治理準(zhǔn)則(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司內(nèi)部控制指引(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)，2003年12月15日公布并施行)

(3)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

(4)證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕32號(hào)，2011年10月26日公布并施行)

(5)證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(證監(jiān)基金字〔2007〕277號(hào)，2007年10月12日公布，2008年1月1日起施行)

(6)關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕62號(hào)，2020年9月17日公布并施行)

(7)證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

(8)證券公司次級(jí)債管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕28號(hào)，2020年5月26日公布并施行)

(9)證券公司短期融資券管理辦法(中國(guó)人民銀行公告〔2021〕第10號(hào)，2021年7月20日公布，2021年9月1日起施行)

(10)證券公司股權(quán)管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)令第183號(hào)，2021年3月18日公布，2021年4月18日起施行)

(11)外商投資證券公司管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(12)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行)

(13)證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)，2012年10月11日公布并施行)

(14)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引(中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號(hào)，2018年12月25日公布并施行)

2.合規(guī)管理與反洗錢

(1)證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引(中證協(xié)發(fā)〔2017〕208號(hào)，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

(3)證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引(中證協(xié)發(fā)〔2021〕126號(hào)，2021年5月28日公布并施行)

(4)證券公司信息隔離墻制度指引(中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號(hào)，2019年11月8日公布并施行)

(5)關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知(中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號(hào)，2015年3月11日公布并施行)

(6)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第1號(hào)，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

(7)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法(中國(guó)人民銀行令〔2021〕第3號(hào)，2021年4月15日公布，2021年8月1日起施行)

(8)金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法(中國(guó)人民銀行令〔2018〕第2號(hào)，2018年7月26日公布并施行)

(9)金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法(中國(guó)人民銀行令〔2022〕第1號(hào)，2022年1月19日公布，暫緩施行)

(10)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法(中國(guó)人民銀行令〔2014〕第1號(hào)，2014年1月10日公布并施行)

(11)證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法(證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

(12)金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引(銀發(fā)〔2013〕2號(hào)，2013年1月5日公布并施行)

(13)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)(銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

(14)證券公司反洗錢工作指引(中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號(hào)，2014年4月28日公布并施行)

3.全面風(fēng)險(xiǎn)管理

(1)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(2)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕10號(hào)，2020年1月23日公布，2020年6月1日起施行)

(3)證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)，2020年7月10日公布并施行)

(4)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

(5)證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

(6)證券公司壓力測(cè)試指引(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

(7)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)指引(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

(8)證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(中證協(xié)發(fā)〔2019〕188號(hào)，2019年7月15日公布并施行)

(9)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引(中證協(xié)發(fā)〔2021〕227號(hào)，2021年10月15日公布并施行)

4.投資者保護(hù)與適當(dāng)性管理

(1)國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)，2013年12月25日公布并施行)

(2)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，2020年10月30日公布并施行)

(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(4)上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(上證發(fā)〔2017〕35號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

(5)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(深證上〔2020〕343號(hào)，2020年4月27日公布，2020年4月28日起施行)

(6)上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(上證發(fā)〔2022〕60號(hào)，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(7)深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(深證上〔2022〕393號(hào)，2022年4月22日公布，2022年5月23日起施行)

(8)北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法(試行)(北證公告〔2021〕3號(hào)，2021年9月17日公布，2021年11月15起施行)

(9)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕937號(hào)，2021年9月17日公布并施行)

(10)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引(中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號(hào)，2016年8月11日公布并施行)

(11)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引(中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號(hào)，2019年5月15日公布并施行)

(12)證券公司投資者權(quán)益保護(hù)工作規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2021〕115號(hào)，2021年5月15日公布并施行)

5.信息技術(shù)管理

(1)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)，2021年1月15日公布并施行)

(2)證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

(3)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕12號(hào)，2021年6月4日公布并施行)

(4)證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕2號(hào)，2016年1月13日公布并施行)

(5)銀行、證券跨行業(yè)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急處置工作指引(銀監(jiān)發(fā)〔2008〕50號(hào)，2008年7月9日公布并施行)

(6)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號(hào)，2008年9月3日公布并施行)

(7)證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引(中證協(xié)發(fā)〔2012〕228號(hào)，2012年12月3日公布并施行)

(8)證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引(中證協(xié)發(fā)〔2015〕8號(hào)，2015年3月13日公布并施行)

(9)證券公司參與支付業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)技術(shù)指引(中證協(xié)發(fā)〔2015〕9號(hào)，2015年3月13日公布并施行)

(10)證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2015〕124號(hào)，2015年6月12日公布并施行)

6.從業(yè)人員管理

(1)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，2022年2月18日公布，2022年4月1日起施行)

(2)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(3)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào)，2021年6月15日公布，2021年7月19日起施行)

(4)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

(5)關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕37號(hào)，2022年5月31日公布并施行)

(6)關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕22號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

(7)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(8)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則(中證協(xié)發(fā)〔2022〕116號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(9)證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則(中證協(xié)發(fā)〔2022〕136號(hào)，2022年5月20日公布并施行)

(10)證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法(中證協(xié)發(fā)〔2022〕137號(hào)，2022年5月20日公布，2022年9月1日起施行)

(11)證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則(中證協(xié)發(fā)〔2020〕132號(hào)，2020年8月6日公布并施行)

(12)證券公司建立穩(wěn)健薪酬制度指引(中證協(xié)發(fā)〔2022〕123號(hào)，2022年5月13日公布并施行)

(13)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則(中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號(hào)，2020年3月12日公布并施行)

(14)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(15)證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(16)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

(17)證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(18)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法(中證協(xié)發(fā)〔2020〕116號(hào)，2020年7月15日公布并施行)

(三)業(yè)務(wù)類規(guī)則

1.證券經(jīng)紀(jì)

(1)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

(2)證券登記結(jié)算管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第197號(hào)，2022年5月20日公布，2022年6月20日起施行)

(3)公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(4)關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)，2020年8月28日公布，2020年10月1日起施行)

(5)證券公司客戶資料管理規(guī)范(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕56號(hào)，2014年12月26日公布并施行)

(6)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(7)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法(證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)，2007年4月20日公布并施行)

(8)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(9)證券交易委托代理協(xié)議指引(中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號(hào)，2014年1月13日公布并施行)

(10)證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議指引(中證協(xié)發(fā)〔2014〕27號(hào)，2014年1月13日公布并施行)

(11)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

(12)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則(中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2021年10月30日公布并施行)

(13)上海證券交易所交易規(guī)則(上證發(fā)〔2020〕17號(hào)，2020年3月13日公布并施行)

(14)深圳證券交易所交易規(guī)則(深證上〔2021〕337號(hào)，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(15)北京證券交易所交易規(guī)則(試行)(北證公告〔2021〕15號(hào)，2021年11月2日公布，2021年11月15起施行)

(16)上海證券交易所債券交易規(guī)則(上證發(fā)〔2022〕24號(hào)，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(17)深圳證券交易所債券交易規(guī)則(深證上〔2022〕385號(hào)，2022年1月27日公布，2022年5月16日起施行)

(18)關(guān)于退市公司進(jìn)入退市板塊掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)施辦法(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕166號(hào)，2022年4月29日公布并施行)

2.證券投資咨詢

(1)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行)

(2)發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(3)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，2020年10月30日公布并施行)

(4)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(5)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2022〕117號(hào)，2022年5月10日公布并施行)

(6)發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)，2020年5月21日公布，2020年6月21日起施行)

3.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

(1)上市公司收購(gòu)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(2)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(3)上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

(4)非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(5)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(6)關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕17號(hào)，2016年9月9日公布并施行)

(7)上市公司監(jiān)管指引第7號(hào)--上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕23號(hào)，2022年1月5日公布并施行)

(8)監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第2號(hào)(證監(jiān)會(huì)，2020年10月23日公布并施行)

(9)證券公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(中證協(xié)發(fā)〔2022〕125號(hào)，2022年5月13日公布并施行)

4.證券承銷與保薦

股權(quán)類

(1)首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第196號(hào)，2022年4月8日公布并施行)

(2)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第174號(hào)，2020年7月10日公布并施行)

(3)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第167號(hào)，2020年6月12日公布并施行)

(4)北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第187號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(5)上市公司證券發(fā)行管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第163號(hào)，2020年2月14日公布并施行)

(6)科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第171號(hào)，2020年7月3日公布并施行)

(7)創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第168號(hào)，2020年6月12日公布并施行)

(8)北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第188號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(9)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第154號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

(10)創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)督管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第169號(hào)，2020年6月12日公布并施行)

(11)北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第189號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(12)優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第184號(hào)，2021年6月11日公布并施行)

(13)存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)(證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

(14)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)，2020年6月12日公布并施行)

(15)監(jiān)管規(guī)則適用指引——機(jī)構(gòu)類第1號(hào)(證監(jiān)會(huì)，2021年11月26日公布并施行)

(16)關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕17號(hào)，2021年7月9日公布并施行)

(17)保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕36號(hào)，2022年5月27日公布并施行)

(18)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕35號(hào)，2022年5月27日公布并施行)

(19)證券發(fā)行與承銷管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

(20)創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕21號(hào)，2021年9月18日公布并施行)

(21)證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則(中證協(xié)發(fā)〔2020〕246號(hào)，2020年12月4日公布并施行)

(22)證券公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿目錄細(xì)則(中證協(xié)發(fā)〔2022〕165號(hào)，2022年6月17日公布并施行)

(23)證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第3號(hào)-保薦人盡職調(diào)查(中證協(xié)發(fā)〔2022〕166號(hào)，2022年6月17日公布并施行)

(24)注冊(cè)制下保薦協(xié)議(示范文本)(中證協(xié)發(fā)〔2022〕167號(hào)，2022年6月17日公布并施行)

(25)首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

(26)注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2021〕213號(hào)，2021年9月18日公布并施行)

(27)首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則(中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

(28)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則(中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

(29)注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則(中證協(xié)發(fā)〔2021〕212號(hào)，2021年9月18日公布，2021年11月1日起施行)

(30)北京證券交易所證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則(北證公告〔2021〕7號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(31)上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法(上證發(fā)〔2021〕76號(hào)，2021年9月18日公布并施行)

(32)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(深證上〔2021〕919號(hào)，2021年9月18日公布并施行)

(33)北京證券交易所證券發(fā)行與承銷管理細(xì)則(北證公告〔2021〕8號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(34)上海證券交易所股票上市規(guī)則(上證發(fā)〔2022〕1號(hào)，2022年1月7日公布并施行)

(35)深圳證券交易所股票上市規(guī)則(深證上〔2022〕12號(hào)，2022年1月7日公布并施行)

(36)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(上證發(fā)〔2020〕101號(hào)，2020年12月31日公布并施行)

(37)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(深證上〔2020〕1292號(hào)，2020年12月31日公布并施行)

(38)北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)(北證公告〔2021〕13號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

債權(quán)類

(1)公司債券發(fā)行與交易管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)，2021年2月26日公布并施行)

(2)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)，2020年12月31日公布，2021年1月31日起施行)

(3)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法(中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

(4)非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理辦法(中證協(xié)發(fā)〔2022〕120號(hào)，2022年5月13日公布，2022年8月1日起施行)

(5)非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引(中證協(xié)發(fā)〔2019〕342號(hào)，2019年12月20日公布并施行)

(6)公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2022〕104號(hào)，2022年4月28日公布并施行)

(7)公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引(中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號(hào)，2020年1月22日公布并施行)

(8)公司債券業(yè)務(wù)工作底稿內(nèi)容與目錄指引(中證協(xié)發(fā)〔2020〕12號(hào)，2020年1月22日公布并施行)

(9)公司債券承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束指引(中證協(xié)發(fā)〔2021〕59號(hào)，2021年4月7日公布，2021年5月7日起施行)

(10)公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(中證協(xié)發(fā)〔2022〕5號(hào)，2022年1月17日公布并施行)

(11)上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(上證發(fā)〔2022〕59號(hào)，2022年4月22日公布并施行)

(12)深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(深證上〔2022〕392號(hào)，2022年4月22日公布并施行)

(13)上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(上證發(fā)〔2022〕58號(hào)，2022年4月22日公布并施行)

(14)深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(深證上〔2022〕391號(hào)，2022年4月22日公布并施行)

(15)上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)(上證發(fā)〔2017〕6號(hào)，2017年3月17日公布并施行)

(16)深圳證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)(深證上〔2017〕181號(hào)，2017年3月17日公布并施行)

5.證券融資融券

(1)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日公布并施行)

(2)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)，2020年10月30日公布并施行)

(3)上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(上證發(fā)〔2019〕84號(hào)，2019年8月9日公布，2019年8月19日起施行)

(4)深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則(深證會(huì)〔2021〕263號(hào)，2021年3月31日公布，2021年4月6日起施行)

(5)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(2018年11月7日公布并施行)

6.證券做市交易

(1)證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕32號(hào)，2022年5月12日公布并施行)

(2)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定(試行)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2019〕141號(hào)，2019年1月25日公布，2019年3月1日起施行)

(3)上海證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)指引第2號(hào)--中國(guó)存托憑證做市(上證發(fā)〔2022〕39號(hào)，2022年3月25日公布并施行)

(4)上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指引(上證發(fā)〔2015〕72號(hào)，2015年8月27日公布并施行)

(5)深圳證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)做市商業(yè)務(wù)指引(深證上〔2019〕803號(hào)，2019年12月7日公布并施行)

7.證券自營(yíng)

(1)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕126號(hào)，2005年11月11日公布并施行)

(2)關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

8.證券資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理計(jì)劃

(1)關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(銀發(fā)〔2018〕106號(hào)，2018年4月27日公布并施行)

(2)標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則

(人民銀行銀保監(jiān)會(huì)證監(jiān)會(huì)外匯局〔2020〕第5號(hào)，2020年7月3日公布，2020年8月3日起施行)

(3)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

(4)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

(5)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào)，2016年7月14日公布，2016年7月18日起施行)

(6)證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》操作指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，2018年11月28日公布并施行)

(7)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理人中管理人(MOM)產(chǎn)品指引(試行)(證監(jiān)會(huì)公告〔2019〕26號(hào)，2019年12月6日公布并施行)

(8)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

(9)證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)范運(yùn)作指引(中證協(xié)發(fā)〔2022〕114號(hào)，2022年5月13日公布并施行)

資產(chǎn)證券化

(1)證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

(2)證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

(3)證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

(4)上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引(上證發(fā)〔2014〕80號(hào)，2014年11月26日公布并施行)

(5)深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引(深證會(huì)〔2014〕130號(hào)，2014年11月25日公布并施行)

9.其他業(yè)務(wù)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)

(1)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第190號(hào)，2021年10月30日公布，2021年11月15起施行)

(2)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)，2013年12月30日公布并施行)

(3)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕53號(hào)，2022年3月4日公布并施行)

(4)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕3號(hào)，2013年2月8日公布并施行)

(5)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1227號(hào)，2018年10月29日公布并施行)

(6)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕6號(hào)，2013年2月8日公布并施行)

(7)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕1024號(hào)，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

(8)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2021〕1031號(hào)，2021年11月12日公布，2021年11月15日起施行)

其他信用業(yè)務(wù)

(1)證券公司參與股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引(中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(2)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(上證發(fā)〔2018〕4號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(3)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(深證會(huì)〔2018〕27號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(4)上海證券交易所股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)--風(fēng)險(xiǎn)管理(上證發(fā)〔2021〕70號(hào)，2021年8月27日公布，2022年1月1日起實(shí)施)

(5)深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第1號(hào)--股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)管理(深證會(huì)〔2021〕750號(hào)，2021年12月10日公布，2022年1月1日起實(shí)施)

(6)約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(上證會(huì)字〔2012〕252號(hào)，2012年12月10日公布并施行)

(7)約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(深證會(huì)〔2012〕146號(hào)，2012年12月10日公布并施行)

(8)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(上證交字〔2013〕25號(hào)，2013年3月28日公布并施行)

(9)質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(深證會(huì)〔2013〕35號(hào)，2013年3月29日公布并施行)

(10)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海證券交易所深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制指引(中國(guó)結(jié)算發(fā)字〔2021〕111號(hào)，2021年7月9日公布并施行)

跨境業(yè)務(wù)

(1)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定(證監(jiān)會(huì)令第200號(hào)，2022年6月10日公布，2022年7月25日起施行)

(2)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕24號(hào)，2016年10月11日公布并施行)

(3)境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕28號(hào)，2022年2月11日公布并施行)

(4)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法(證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)，2007年6月18日公布，2007年7月5日起施行)

(5)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第176號(hào)，2020年9月25日公布，2020年11月1日起施行)

(6)上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(上證發(fā)〔2022〕96號(hào)，2022年6月24日公布并施行)

(7)深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法(深證上〔2022〕607號(hào)，2022年6月24日公布并施行)

(8)上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法(上證發(fā)〔2022〕37號(hào)，2022年3月25日公布并施行)

(9)深圳證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法(深證上〔2022〕299號(hào)，2022年3月25日公布并施行)

私募、托管、場(chǎng)外等其他業(yè)務(wù)

(1)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，2014年8月21日公布并施行)

(2)證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并實(shí)施)

(3)證券公司另類投資子公司管理規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

(4)證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)，2020年7月10日公布并施行)

(5)股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法(證監(jiān)會(huì)令第112號(hào)，2015年1月9日公布并施行)

(6)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)，2020年3月20日公布并施行)

(7)證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)，2013年8月21日公布并施行)

(8)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行)

(9)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2018〕201號(hào)，2018年8月17日公布并施行)

(10)證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號(hào)，2012年12月21日公布并施行)

(11)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào)，2014年8月15日公布并施行)

(12)證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范(中證協(xié)發(fā)〔2013〕35號(hào)，2013年3月15日公布并施行)

(13)機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)(中證協(xié)發(fā)〔2015〕132號(hào)，2015年6月26日公布并施行)

(14)證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號(hào)，2021年12月3日公布并施行)

相關(guān)推薦：證券公司從業(yè)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)大綱 (2022)

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