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證券從業資格考試《投資基金》練習題

（一）   單項選擇題

1.目前，新發行的證券投資基金統一在（        ）上市交易。

A.上海證券交易所                         

B.深圳證券交易所

C.上海證券交易所和深圳證券交易所         

D.中國證監會

[參考答案]   A

2.封閉式基金發起設立后，在（     ）內便可上市。

A.2年后             B.1年后           C.6個月后          D.1到3個月

[參考答案]   D

3.在證券交易所的證券投資基金是（      ）。

A.開放式基金        B.封閉式基金       C.私募基金          D.以上均可

[參考答案]   B

4.下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有（     ）。

A.基金契約                            

B.基金托管協議

C.招募說明書                          

D.基金募集資金的驗資報告

[參考答案]   C

5.（      ）對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進行審查，認為符合條件的，將審查意見和相關文件報經（        ）批準，再出具上市通知書。

A.中國證監會      證券交易所          

B.證券交易所       中國證監會

C.中國證監會      中國人民銀行        

C.證券交易所       中國人民銀行

[參考答案]   B

6.獲準上市的基金，須于上市首日前的（        ）個工作日內在至少一種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。

A.7                  B.5                C.3                 D.1

[參考答案]   C

7.基金賬戶的開設費用為（      ）元。

A.5                  B.10               C.7                 D.1

[參考答案]   A

8.（      ）應代表基金，以基金的名義開設證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算交收。

A.基金管理人        

B.基金持有人      

C.基金托管人       

D.基金主要發起人

[參考答案]   C

9.基金交易委托以標準手數為單位進行，價格變化單位為（      ）元。

A.1                  B.0.01              C.0.001             D.0.1

[參考答案]   B

10.我國對封閉式基金的交收實行（      ）制度。

A.T+1               B.T+2               C.T+3              D.T+7

[參考答案]   A

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