2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.（ ）上海證券交易所正式成立。

A．1990年12月

B．1990年11月

C．1991年2月w

D．1991年11月

2.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ）。

A．從證券登記結算公司的業務收入中提取

B．從證券登記結算公司的收益中提取

C．從證券登記結算公司的資本金中提取

D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

3.關于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ）。

A．投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

B．投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券

C．投資者是買賣證券的主體

D．投資者是買賣證券的客體

4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（ ）審核批準。

A．交易所總經理

B．交易所理事會

C．交易所會員大會

D．交易所會員管理部門

5.提高市場透明度是加強證券市場（ ）的重要措施。

A．流動性 B．穩定性 C．有效性 D．安全性

6.關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是（ ）。

A．與他人共用一個席位

B．會員轉讓其所有席位

C．將席位出租

D．會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

7.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括（ ）。

A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料

C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5％以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ）。

A．現貨交易

B．信用交易

C．期貨交易

D．期權交易

9.證券經紀商提供的信息服務不包括（ ）。

A．上市公司的詳細資料

B．公司和行業的研究報告

C．經濟前景的預測分析和展望研究

D．有關股票市場變動態勢的內部報告中大網校論壇

10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以（ ）的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．3萬元以上10萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

答案與解析

一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.【答案】B 【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營業。 源：

2.【答案】C 【解析】證券結算風險保證基金從證券登記結算公司的業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納，不能從證券登記結算公司的資本金中提取。

3.【答案】D 【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。

4.【答案】B

【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門；經會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

5.【答案】B 【解析】由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

6.【答案】D

【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉讓，一般規定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉讓席位，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。

7.【答案】D

【解析】根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，證券公司申請會員資格時應報送的材料有：①申請書；②設立的批準文件；③經營證券業務許可證；④企業法人營業執照；⑤章程及主要業務規章制度；⑥董事、監事、高級管理人員的個人資料；⑦持有5％以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；⑧境內外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。

8.【答案】A 【解析】現貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現最早的方式，其他各種交易方式都是在現貨交易的基礎上逐漸發展完善起來的。

9.【答案】D 【解析】證券經紀商提供的信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

10.【答案】B

【解析】根據《證券法》二百零五條的規定，證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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（責任編輯：中大編輯）

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