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第五章　金融衍生工具

第四節　其他衍生工具簡介

(三)資產證券化的有關當事人

1.發起人。

也稱原始權益人，是證券化基礎資產的原始所有者，通常是金融機構或大型工商企業。

2.特定目的機構或特定目的的受托人。

受委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構。選擇特定目的機構或受托人時，通常要求滿足所謂“破產隔離”條件，即發起人破產對其不產生影響。

3.資金和資產存管機構。

4.信用增級機構。

分外部增級和內部增級。

此類機構負責提升證券化產品的信用等級，為此要向特定目的機構收取相應費用，并在證券違約時承擔賠償責任。有些證券化交易中，并不需要外部增級機構，而是采用超額抵押等方法進行內部增級。

5.信用評級機構。

如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級。

6.承銷人。

是指負責證券設計和發行承銷的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團。

7.證券化產品投資者。

除上述當事人外，證券化交易還可能需要金融機構充當服務人，服務人負責對資產池中的現金流進行日常管理，通?？捎砂l起人兼任。

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（責任編輯：zyc）

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