2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

31.上海證券交易所在進行配股操作時根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ）自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶。

A．無償送股比例

B．有償送股比例

C．有效送股比例

D．約定送股比例

32.證券公司自營業務的高風險特點主要指（ ）。

A．合規風險

B．技術風險

C．市場風險

D．經營風險

33.下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是（ ）。

A．發行人的監事

B．發行人的打字員

C．持有公司10％股份的股東

D．公司的實際控制人

34.證券公司要建立健全自營業務風險監控系統的功能，應在監控系統中設置相應的（ ）。

A．風險預警指標

B．風險監控閥值

C．敏感性指標

D．風險測量閥值

35.下列（ ）不屬于禁止內幕交易的主要措施。

A．為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離

B．嚴禁從業人員炒買炒賣股票

C．必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

D．加強監管

36.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ）個交易日內報證券交易所備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

37.下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（ ）。

A．銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

B．目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C．采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D．交易手續簡單、清晰，費時少

38.證券公司進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依（ ）自主選擇。

A．資金數量

B．交易量

C．交易品種

D．時間和條件

39.如果證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作，其可能受到的最嚴厲的處罰是（ ）。

A．警告

B．罰款

C．沒收非法所得

D．撤銷相關業務許可

40.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。

A．2

B．3

C．5

D．10

答案及解析

31.【答案】A

【解析】上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數量。

32.【答案】C

【解析】市場風險是證券公司自營業務面臨的主要風險，同時自營業務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。

33.【答案】B

【解析】證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

34.【答案】B

【解析】證券公司建立健全自營業務風險監控系統的功能，根據法律法規和監管要求，在監控系統中設置相應的風險監控閥值，通過系統的預警觸發裝置自動顯示自營業務風險的動態變化，提高動態監控效率。

35.【答案】C

【解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理。主要措施有：在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序；為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離；嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業服務的人員自覺做到不打聽內幕信息；加強員工內部管理，嚴禁從業人員炒買炒賣股票；同時，也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規和證券公司制度規定的便利，一經發現即嚴肅處理。②加強監管。中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

36.【答案】C

【解析】《證券公司監督管理條例》第四十二條規定，證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶；證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

37.【答案】D

【解析】D項屬于柜臺自營買賣的特點。

38.【答案】D

【解析】證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定。

39.【答案】D

【解析】《證券法》規定，證券公司對其證券自營業務與其他業務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。

40.【答案】C

【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。

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（責任編輯：中大編輯）

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