?證券考試2020年《證券市場基本法律法規》單項選擇題訓練

1、發出收購要約后，收購人報送上市公司收購報告書中，不是必須載明的內容為( )

A、收購目的

B、收購人的名稱、住所

C、收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額

D、收購的具體時間

答案：D

解析：要約收購報告書的主要內容有:

1.收購人的名稱、住所;

2.收購人關于收購的決定;

3.被收購的上市公司名稱;

4.收購目的;

5.收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;

6.收購的期限、收購的價格;

7.收購所需的資金額及資金保證;

8.報送要約收購報告書時，所持有被收購公司股份數占該上市公司已發行的股份總數的比例;

9.收購完成后的后續計劃;

10.中國證監會要求載明的其他事項。

2、權證的行權結算方式分為( )

Ⅰ、轉賬結算方式

Ⅱ、現金結算方式

Ⅲ、電子結算方式

Ⅳ、證券給付結算方式

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付依行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券;認沽權證的持有人行權時，應交付標的證券，并獲得依行權價格及標的證券數量計算的價款。

3、通常情況下，投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險的是( )

A、債券

B、優先股

C、基金

D、股票

答案：C

解析：基金實現分散投資，分散風險

4、 按照《中國人民銀行信用評級管理指導意見》要求，信用評級機構應遵循的信用評級程序，下列說法錯誤的是( )

A、信用評級機構項目負責人給出被評對象的信用等級

B、被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表

C、信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關規定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談

D、被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費

答案：A

解析：信用評級機構應遵循以下信用評級程序：

(一)被評對象與信用評級機構當事雙方簽訂評級合同，支付評估費。

(二)被評對象按合同規定向信用評級機構提供所需的真實、完整的有關資料、報表。

(三)信用評級機構收到被評對象提供的資料、報表后，在合同規定期限內按有關規定進行詳細審核，并就被評對象經營及財務狀況組織現場調查和訪談。

(四)信用評級機構綜合搜集到的與被評對象有關的信息資料，經加工分析后提出信用評級報告書。

(五)信用評級機構召開內部信用評級評審委員會，評定等級。

(六)如被評對象有充分理由認為評級結果與實際情況存在較大差異，可在規定的時限內向信用評級機構提出復評申請并提供補充資料，復評次數僅限一次;首次評級后，信用評級機構應將評級結果書面告知被評對象并向中國人民銀行報告。

(七)擬發行債券的信用評級結果由債券發行人在中國人民銀行指定的國內有關媒體上公告。借款企業和擔保機構信用評級結果，由信用評級機構在企業自愿的原則下，將其信用等級在國內有關媒體上公告。

(八)信用評級機構在債券存續期和企業信用等級有效期內，應進行跟蹤評級。跟蹤評級結果與公告結果不一致的，由信用評級機構及時通知被評對象。信用評級機構應將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會公布并書面報告中國人民銀行;變更后的借款企業信用等級和擔保機構信用等級，信用評級機構除書面報告中國人民銀行外，還應在企業自愿的原則下，將其信用等級在國內有關媒體上公告。

5、發生資金交收違約時，中國結算公司滬深分公司有權采取的措施包括( )

A、暫不向違約結算參與人墊付其應收資金

B、責令違約結算參與人盡快補繳款項

C、在違約當日處置暫不交付證券

D、協助守約結算參與人向違約方追繳交收款項

答案：B

解析：(一)資金交收違約處理對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金。另外，由于在結算參與人資金交收違約時，中國結算公司滬、深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結算參與人，為彌補自身成本，中國結算公司滬、深分公司還需向違約結算參與人收取墊付資金的利息。

(二)證券交收違約處理。對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金。

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