單項選擇題

1.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指(　　)業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀

B.證券自營

C.融資融券

D.證券咨詢

答案：C

解析：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

2.禁止內(nèi)幕交易的主要措施是(　　)。

A.嚴格把關(guān)

B.責任到人

C.法律制裁

D.行業(yè)自律

答案：A

解析：禁止內(nèi)幕交易的主要措施是嚴格把關(guān)措施。

3.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續(xù)，否則即為違約。

A.變更

B.交割

C.轉(zhuǎn)賬

D.托管

答案：B

解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

4.證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括(　　)。

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理

B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

C.切實履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

答案：B

解析：證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

5.為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動是(　　)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券投資服務(wù)

D.證券投資經(jīng)紀

答案：A

解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

6.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是(　　)。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

答案：A

解析：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。

7.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

答案：A

解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

8.下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是(　　)。

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

答案：B

解析：自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

9.證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

A.1:5

B.5:1

C.1:10

D.10:1

答案：D

解析：證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

10.證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、(　　)的罰款。

A.2萬元以上20萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.4萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

答案：B

解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

11.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管(　　)年。

A.10

B.15

C.20

D.25

答案：C

解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

12.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每(　　)年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

解析：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、留存。

13.同自營業(yè)務(wù)相比，(　　)是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。

A.客戶資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.收益的不穩(wěn)定性

答案：A

解析：證券經(jīng)，紀業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性。

14.證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿(　　)以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

答案：A

解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

15.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括(　　)。

A.風險收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實信用

答案：A

解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

16.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是(　　)。

A.應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導性信息

C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

答案：D

解析：證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。因此，D項說法錯誤，其余三項說法正確。

17.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：A

解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。

18.(　　)用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔保證券賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

答案：C

解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。

19.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風險由(　　)。

A.客戶自行承擔

B.證券公司承擔

C.客戶和證券公司共同承擔

D.客戶和證券公司按比例承擔

答案：A

解析：證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。

20.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　　)。

A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

B.定期巡視

C.信息披露

D.檢查制度

答案：B

解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。

21.單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

答案：A

解析：單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場公布。

22.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(　　)管理。

A.合并

B.分開

C.混合

D.統(tǒng)一

答案：B

解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當分開管理。

23.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持(　　)的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

A.收益性

B.流動性

C.償還性

D.返還性

答案：B

解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

24.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括(　　)。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.經(jīng)審計局審計的財務(wù)會計報表

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

答案：C

解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件包括：年檢申請報告、年度業(yè)務(wù)報告;經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。

25.中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取(　　)監(jiān)管措施。

A.行政

B.強制

C.自律

D.經(jīng)濟

答案：C

解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

26.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。

27.在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是(　　)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.外匯管理局

D.中國人民銀行

答案：B

解析：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

28.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括(　　)。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

答案：C

解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

29.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入(　　)業(yè)務(wù)范疇。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.中央銀行

D.非銀行

答案：A

解析：證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇。

30.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有(　　)名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

答案：C

解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

31.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔(　　)責任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

答案：B

解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔民事責任。

32.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：客戶回訪應(yīng)當留痕，相關(guān)資料應(yīng)當保存不少于3年。

33.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立(　　)。

A.交易賬戶

B.證券賬戶

C.私募賬戶

D.資金賬戶

答案：D

解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機構(gòu)為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。

34.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于(　　)人。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

35.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　　)。

A.證券差價

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

答案：C

解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

36.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

37.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

答案：D

解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

38.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

答案：A

解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

39.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

40.財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是(　　)。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.撤銷資格

D.責令改正

答案：C

解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。

41.下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，不正確的是(　　)。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

答案：D

解析：信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D項說法錯誤。

42.能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

A.逐日盯市制度

B.風險預(yù)警制度

C.防火墻制度

D.保證金制度

答案：C

解析：建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

43.證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的(　　)風險，以及其他投資風險。

A.政治

B.經(jīng)濟

C.市場

D.法律

答案：D

解析：證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。

44.保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高(　　)。

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風險控制能力

答案：A

解析：保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

45.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

46.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括(　　)。

A.網(wǎng)上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業(yè)場所公示

答案：C

解析：證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

47.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

A.50

B.100

C.200

D.400

答案：C

解析：集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200

48.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

A.凈資本

B.凈利潤

C.凈收入

D.凈收益

答案：A

解析：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

49.證券經(jīng)紀中委托合同的標的物是(　　)。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀商

C.證券交易所

D.證券交易對象

答案：D

解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

50.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣(　　)億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

答案：C

解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

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