1.按照法律關系的主體數量，可以將法律關系分為雙邊法律關系與多邊法律關系。下列選項中，屬于雙邊法律關系的是( )。

Ⅰ.民事借貸中的債權、債務法律關系

Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系

Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關系

Ⅳ.勞務派遣中的勞務派遣法律關系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是( )。

Ⅰ.我國公民

Ⅱ.在我國境內的外國人

Ⅲ.組織

Ⅳ.國家

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列選項所述投資者中，不能成為資產管理業務合格投資者的有( )。

A.凈資產為人民幣 600 萬元的合伙企業

B.凈資產 10 億的證券公司

C.名下金融資產為人民幣 500 萬元的個人投資者王某

D.經金融監管部門批準設立的商業銀行

4.下列關于股份有限公司設立的說法，錯誤的是( )。

A.應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

B.可以采取發起設立或者募集設立的方式

C.募集設立應當由發起人認購公司發行的全部股份

D.發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過

5.董事會的每屆任期可以是( )。

Ⅰ.1 年

Ⅱ.2 年

Ⅲ.3 年

Ⅳ.4 年

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.有限責任公司監事會中公司職工代表的比例不得低于( )。

A.三分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.四分之三

7.下列決議中，必須經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過的有( )。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司增加注冊資本

Ⅲ.有限責任公司變更為股份有限公司

Ⅳ.公司對外擔保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

8.股份有限公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內不得轉讓。

A.6 個月

B.1 年

C.2 年

D.3 年

9.下列有關子公司和分公司的說法，正確的是( )。

Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能對享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任

Ⅲ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

Ⅳ.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動;子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10.A、B、C 發起設立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關于此事項說法錯誤的是( )。

Ⅰ.由董事會或者股東大會進行決議

Ⅱ.必須經股東大會決議

Ⅲ.A 股東自行辦理擔保事項

Ⅳ.由董事會作出決議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11.( )是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

A.融資融券業務

B.約定購回式證券交易

C.股票質押式回購業務

D.質押式報價回購業務

12.誠信信息中獎勵信息的效力期限為( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

13.下列有關《公司法》的說法，錯誤的是( )。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定包含在實質意義上的公司法中

D.實質的公司法包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律

14.公司的發起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。

A.虛假出資金額 5%以上 10%以下

B.虛假出資金額 10%以上 15%以下

C.虛假出資金額 5%以上 15%以下

D.虛假出資金額 1%以上 15%以下

15.下列有關公積金的說法，錯誤的是( )。

A.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 30%

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損

C.公司應當提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取

16.我國現行法規規定，證券經營機構挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

A.內幕交易行為

B.操縱市場行為

C.欺詐客戶行為

D.虛假陳述行為

17.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。

A.3 ;5

B.7 ;3

C.5;3

D.5 ;2

18.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

19.下列選項中，說法不正確的是( )。

A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

B.融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量

C.在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證 180 指數成分股股票及深證 100 指數成分股股票折算率最高不超過 80%

D.證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能

20.下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是( )。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續盈利能力

C.財務狀況良好

D.最近 5 年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

【參考答案及解析】

1.【答案】D

【解析】雙邊法律關系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權利義務關系，如民事借貸中的債權、債務法律關系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關系，Ⅰ、Ⅱ項符合題意;多邊法律關系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權利義務關系，如股份有限公司各股東之間的法律關系、勞務派遣中的勞務派遣法律關系，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。

2.【答案】B

【解析】法律主體是法律關系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國家三類，Ⅲ、Ⅳ項符合;(2)在我國法律管轄的范圍內，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內的外國人和無國籍人，Ⅰ、Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

3.【答案】A

【解析】資產管理產品合格投資者具備相應風險識別能力和風險承擔能力：(1)個人：具有 2 年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于 300 萬元，家庭金融資產不低于 500 萬元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位：最近 1 年末凈資產不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。

4.【答案】C

【解析】A 選項正確，應當有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額。B選項正確，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。C 選項錯誤，發起設立(并非募集設立)是指由發起人認購公司應發行的全部股份而設立的公司。D 選項正確，發起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經創立大會通過。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

5.【答案】C

【解析】董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過 3 年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低于法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職務，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

6.【答案】A

【解析】有限責任公司監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規定，A 選項符合題意。

7.【答案】C

【解析】股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的 2/3 以上通過，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

8.【答案】B

【解析】公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內不得轉讓，B 選項符合題意。

9.【答案】B

【解析】Ⅰ項錯誤，分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定(并非可自己決定)。Ⅱ項正確，分公司不具有法人資格，不能對享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔;子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任。Ⅲ項正確，分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程。Ⅳ項正確，分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動;子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

10.【答案】D

【解析】公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

11.【答案】B

【解析】A 選項不符合題意，融資融券業務是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。B 選項符合題意，約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。C 選項不符合題意，股票質押式回購業務是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。D 選項不符合題意，質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

12.【答案】B

【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算，B 選項符合題意。

13.【答案】B

【解析】A 選項正確，我國的公司法法律體系以《公司法》為核心。B 選項錯誤，最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據公司法制定的，屬于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不屬于公司法)。C 選項正確，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規中涉及公司的規定都包含在實質意義上的公司法中。D 選項正確，實質或廣義的公司法是包含了形式公司法和其他一切調整公司的法律。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

14.【答案】C

【解析】公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款，C 選項符合題意。

15.【答案】A

【解析】A 選項錯誤，法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的 25%(并非 30%)。B 選項正確，公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。C 選項正確，公司應當提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金。D 選項正確，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。

16.【答案】C

【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶委托為其買賣證券;(2)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

17.【答案】C

【解析】證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記，C 選項符合題意。

18.【答案】C

【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年，C 選項符合題意。

19.【答案】C

【解析】A 選項正確，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。B 選項正確，融券賣出證券數量指融券賣出后尚未償還的證券數量。C 選項錯誤，在融資融券業務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當證券市值按一定折算率進行折算，上證 180 指數成分股股票及深證 100 指成分股股票折算率最高不超過 70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項正確，證券自營業務的內部控制要求建立健全自營業務風險監控系統的功能。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

20.【答案】D

【解析】公司公開發行新股，應當符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構，A 選項正確;(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好，B 選項正確，C 選項正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財務會文件無虛假記載，無其他重大違法行為，D 選項錯誤;(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

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