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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》模擬題

36.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型產品和保證最低收益型產品。（ B ）

收益保障性和非收益保障性

37.目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證。（ B ）

備兌權證（是指通常由投資銀行發行備兌權證所認兌的股票不是新發行的股票，而是已經在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本）

38.可轉換證券屬于期權類衍生產品（ A ）

掌握可轉換債券的定義和特征

39.上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（ A ）

40.在債券發行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（ A ）

債券發行的定價方式是公開招標最為典型。

按照價格決定方式分類有美式招標和荷蘭式招標

以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。

41.首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。（B ）

首次公開發行上市的股票首個交易日沒有價格漲跌幅限制

42.證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（ A ）

證券交易所的交易原則和交易規則

43.證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于6個月。（ B ）

3個月

44.公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類國有公司組建。（ B）

各類民營公司組建

45.通常來說，政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（ A ）

46.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。（ A ）

場外交易市場的特征

47.《證券法》還規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（ A ）

48.證券公司風險控制指標不符合規定，在規定期限內未能完成整改時，中國證監會可以責令其停止部分或者全部業務進行整頓（ A）

49.我國鼓勵最近3年從事過證券法律業務，并且最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。（ B ）

2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。

50.證券交易所為證券交易創造了公開公平公正的市場環境，擴大了證券成交的機會，有助于公平交易價格的形成和證券市場的正常運行（ A ）

51.在證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。（ A ）

52.單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。（ B ）5%

53.我國《證券法》規定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。（ A ）

54.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（ A ）

55.撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。 （ A ）

56.取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。（ B ）

連續3年

57.單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。（ B ）

備注：P356單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

58.中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。（ B ）

管理證券業務的社會非營利機構-經營證券業務的金融機構

59.我國《基金法》規定，基金份額持有人可以按照規定要求召開基金份額持有人大會。 （ A ）

60.ETF的申購和贖回一般都規定了數量限制，使用的是一攬子股票，也可以使用一部分現金。 （ B ）

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（責任編輯：中大編輯）

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