根據中國證券業協會發布了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2019)》即新大綱。作為又一次大綱改革，自然也引起了大家的關注。

其實2014年至2018年，證券從業考試大綱都沒有進行修訂，而去年9月修訂后，本次僅相隔一年再次修訂又為何?

從協會角度，今年新實行的資管新規，包括科創板等全新內容確實需要大綱進行不斷的更新優化。

那么本次優化有何不同呢?

單純從改動角度來看，本次法律法規部分改動較大，而金融市場基礎知識部分則改動較小。

本次大綱修改主要有以下七點不同

一、反洗錢的重要性大大增強

證券市場法律法規大綱中第二章“證券經營機構管理規范”從2018年的四節增加到了六節，新增“證券公司反洗錢工作”以及“證券公司信息技術管理”兩節內容。

原來被歸到該章第一節的“反洗錢工作”在2019年的大綱中自成一節。這也凸顯了協會對反洗錢工作的重視，在11月的考試中或成考試重點。

二、新增券商信息技術管理章節

在新修訂的考試大綱中，除了將“反洗錢”內容獨立成章節外，新增加了“證券公司信息技術管理”章節，顯示出證券業對金融科技更勝以往的重視程度。

本節要求了解證券公司借助信息技術手段從事證券基金業務活動的一般規定;掌握證券公司信息技術合規與風險管理;了解證券公司信息技術管理的監管要求及監管措施等。對于一個正在蓬勃發展的事物來說，了解并實行健全的管理辦法是很重要的。

2018年12月19日，由證監會發布的《證券基金經營機構信息技術管理辦法》就是為了引導證券經營機構充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系，改進業務運營模式，提升內部管理水平，增強合規風控能力等。是從監管角度直接強調信息技術的重要性。

三、“全面風險管理”內容更具體

在同一章內容中，關于“全面風險管理”的內容變得更為豐富，之前同一章節只要求掌握定義、相關內容、責任主體、證券業協會就此實施的自律管理可采取的措施等五項內容;而今，新修訂版本中，還要求“了解證券公司全面風險管理文化的要求”和“了解首席風控官及風險管理部門的履職保障”兩項。

由于資本市場瞬息萬變，去年以來不斷有券商爆出風險事件，因此風險管理的重要性也日益顯著。

四、經濟業務規范中新增“科創板”內容

自去年11月份，國家領導人宣布新增科創板，資本市場的生態正在發生巨大變化。在本次修訂中，科創板內容也成為新增的重點。

在法律法規部分第三章“證券公司業務規范”中，“經紀業務和資管業務”模塊有重點調整。即在經紀業務規范部分添加了科創板的內容，要求掌握科創板定位、投資者適當性管理要求。

了解上海證券交易所在科創板推出的交易機制改革措施;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制等。作為券商經紀業務新戰場，了解科創板新規成為證券從業人員的必然要求。

五、資管業務規范部分有補充修改

在目前“去通道”的趨勢下，券商正在積極推動資管轉型，提供以投研優勢為基礎的主動管理券商，近年來發展不錯。

今年的考試大綱也順應了這個發展趨勢，資管業務規范部分更改和補充了一些內容。

今年的大綱中既添加了“了解私募資產管理業務的專項監管要求”和“掌握資產管理業務投資者的權利與義務”等知識點，又根據今年的形勢在去年大綱的基礎上做了修改。

六、金融市場知識板塊中，風險管理章節變化大

今年新大綱金融市場基礎知識點板塊變動較小，而金融市場基礎知識部分變動最多的是“金融風險管理”一章，2018年大綱中“風險管理”一節被擴展成“風險管理的基本框架”和“風險衡量方法”兩節，為風險管理提供更具體的分析方法。

新大綱則更強調了對“現代風險概念”的了解和對風險管理更深層次的理解。

七、全球和中國金融市場體系部分改動明顯

在金融市場知識大綱中，前兩章中的全球和中國金融市場體系改動較為明顯。

“全球金融市場”部分添加了“了解國際金融監管體系的主要組織”一項，“中國的金融體系”里加入了“了解我國金融業進一步對外開放的背景和主要政策措施”和“了解我國銀行業、證券業、保險業、資本市場新一輪對外開放的實踐措施”兩項要求，“中國的多層次資本市場”部分則再次強調了要“了解我國設立科創板并試點注冊制的政策背景”等與科創板相關的問題。

本次新大綱新增、替換的知識點不少，新增的考點也非常細致、復雜，所以應考的同學都要引起重視，吃透新大綱順利通過考試。

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