1. 可以參與發行人的經營決策的是( )。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權持有人

D.基金持有人

【答案】B

【解析】債券是一種債權債務憑證，作為債權人即債券的購買方擁有到期收回本息的權利，除此之外，不能參與公司運營決策。因此 A錯誤。股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權利和義務，可參與公司的重大決策。期權是提前支付一定費用，約定在未來買賣某樣東西的權力，到期履約即可，不參與經營決策。因此 C 錯誤。基金是通過向投資者募資，由專業投資基金進行運作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權力，同樣不參與運營決策。因此 D錯誤。故本題選擇 B 選項。

2.封閉式基金的存續期應在( )以上。

A.10 年

B.2 年

C.15 年

D.5 年

【答案】D

【解析】封閉式基金有固定的存續期，通常在 5 年以上，一般為 10 年或者 15 年，經持有人大會通過并經監管機構同意可以適當延長期限。故本題選擇 D 選項。

3.基金管理人在基金管理過程中產生的風險稱為( )。

A.內部風險

B.政策風險

C.期權風險

D.基金風險

【答案】A

【解析】內部風險主要來自基金管理人方面的風險，是指基金管理人在管理過程之中產生的風險，多屬于非系統性風險，通過針對性的措施，可以得到有效控制。除此之外，信用風險也屬于內部風險。而政策風險則屬于外部風險，也就是系統性風險，同屬于外部風險的還包括市場風險。C 和 D 選項則是按照投資工具的不同所分，與題意不符。故本題選擇 A 選項。

4.我國的貨幣市場基金通常的申購費率為( )。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】C

【解析】我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為 0。一般是從基金財產中計提不高于 0.25%的銷售服務費，用于基金的持續銷售和為基金份額持有人提供服務。故本題選 C 選項。

5.下列屬于我國海外上市公司指數的是( )。

A.CBOE 中國指數

B.恒生指數

C.深證 100 指數

D.上證指數指數

【答案】A

【解析】CBOE 中國指數是指在芝加哥期權交易所上市交易的中國指數期貨。恒生指數由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數公司編制的指數。深證 100指數，由深圳證券交易所委托深圳證券信息公司編制維護，指數包含了深圳市場 A 股流通市值最大、成交最活躍的 100 只成份股。上證指數指數又名上證綜合指數。故本題選擇 A 選項。

6. 我國證券投資基金反映的是一種( )關系

A.信托

B.擔保

C.債券

D.股權

【答案】A

【解析】基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產，由專業投資基金進行基金投資和管理，由基金托管人進行資產托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。因此基金反映的是信托關系，但公司型基金除外。故本題選擇 A 選項。

7.OTC 市場是( )的簡稱。

A.發行市場

B.場內市場

C.交易市場

D.場外市場

【答案】D

【解析】OTC 市場又稱場外交易市場或柜臺交易市場或店頭市場。主要是一對一交易，以交易非標準化的、私募類型的產品為主。包括區域性股權市場，券商柜臺市場，機構間私募產品報價與服務系統，私募基金市場四部分。此題主要與場內市場(證券交易所市場)區分。故本題選擇 D 選項。

8.基金一般都按照( )的時間間隔對基金資產進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【答案】A

【解析】基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常相關法規會規定一個最小的估值頻率。故本題選擇 A 選項。

9.我國境外上市外資股主要由( )構成。

Ⅰ.S 股

Ⅱ.H 股

Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】境外上市外資股是股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等構成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港證券交易所上市交易的外資股，N股是在紐約交易所上市交易的外資股。B 股是在境內(上海、深圳)證券交易所上市交易的外資股。故本題選擇 B 選項。

10.具有股權稀釋效應的公司債券有( )。

Ⅰ.可轉換公司債券

Ⅱ.可分離交易債券

Ⅲ.附股權證公司債券

Ⅳ.可交換公司債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

【解析】可轉換債券是指發行人依照法定程序發行、在一定時期內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。轉換后相當于增發了股票，可以起到股權稀釋的效應。附股權證公司債券是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。債券購買者可以在公司發行股票時享有優先購買權。不會導致公司股權稀釋。包括債券和股權分離的可分離型公司債券。可交換債券是指上市公司的股東依法發行、在一定時期內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。所交換股票為已發行股票，所以不存在股權稀釋。故本題選擇 C 選項。

11. 股票具有( )等特征。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.風險性

Ⅲ.流動性

Ⅳ.永久性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風險性、流動性、永久性和參與性。故本題選擇 A 選項。

12.我國金融衍生工具市場分為( )。

Ⅰ.銀行間市場

Ⅱ.銀行柜臺市場

Ⅲ.交易所交易市場

Ⅳ.創業板市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】我國金融衍生工具市場分為交易所交易市場、場外交易市場，其中交易所交易市場包括銀行間與銀行柜臺衍生工具市場、證券公司機構間與證券公司柜臺衍生工具市場兩大部分。創業板市場是股票交易的二板市場，是根據交易股票的所屬公司經營狀況不同所做的分類，因此排除Ⅳ選項。故本題選擇 A 選項。

13.中國證券業協會履行的職能可以概括為( )。

Ⅰ.自律

Ⅱ.服務

Ⅲ.傳導

Ⅳ.監管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

【解析】中國證券業協會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務、傳導的職責。而監管是中國證監會的職責。故本題選擇 A 選項。

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