為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！

21.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.3

B.6

C.9

D.12

22.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（ ）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

24.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.3億

25.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)誤的是（ ）。

A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上

C.不超過60周歲中大網(wǎng)校論壇

D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

26.申請(qǐng)同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

A.10

B.15

C.20

D.25

27.《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（ ）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。

A.1

B.2

C.3

D.4

28.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（ ）名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。

A.10

B.15

C.20

D.30

29.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于（ ）萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于（ ）萬元才有資格申請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券許可證。

A.100，50

B.200，100

C.200，50

D.300，100

30.證券公司違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A.80%

B.90%

C.100%

D.120%

參考答案

21.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P294。

22.

【正確答案】：D

【答案解析】：參見教材P290。

23.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P288。

24.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P274。

25.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P312。

26.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P314。

27.

【正確答案】：A

【答案解析】：參見教材P274。

28.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P278。

29.

【正確答案】：B

【答案解析】：參見教材P313。

30.

【正確答案】：C

【答案解析】：參見教材P308。

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