2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

三、判斷題

1.行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。( )

2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。( )

3.中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。( )

4.證監會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。( )

5.經批準從事證券業務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規則，均可申請成為證券業協會會員。( )

6.證券上市交易申請經證券交易所同意后，發行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。( )

7.對操縱市場的行為可根據《證券法》、《刑法》等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。( )

8.證券交易所依法負責對有價證券的發行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監管。( )

9.證券業協會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監督管理。( )

2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識沖刺題

參考答案：

1-10 BADCB AACBD

1-10 ABC AB ABC ABCD

ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1-9 FFTTF TFFF

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（責任編輯：中大編輯）

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