二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

A.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券

D.憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開(kāi)放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券

2.下列屬于證券市場(chǎng)顯著特征的是(　　)。

A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

D.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是(　　)

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.無(wú)限責(zé)任公司

D.合伙制公司

4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是(　　)。

A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易

B.在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器

C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮

D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土特色的各類(lèi)新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分

5.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包括的方面有(　　)。

A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

B.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)

D.對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門(mén)特別行政區(qū)的開(kāi)放

6.判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括(　　)。

A.股票面值

B.市場(chǎng)深度

C.報(bào)價(jià)緊密度

D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

7.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票的差別，說(shuō)法正確的是(　　)。

A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面

B.無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

D.無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資

8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是(　　)。

A.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

B.作用機(jī)制復(fù)雜

C.波及范圍廣

D.干擾程度深

9.下列關(guān)于市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是(　　)。

A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升

B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升

C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲

D.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降

10.2004年2月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過(guò)渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括(　　)。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的

C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

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（責(zé)任編輯：zyc）

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