為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年證券從業(yè)資格考試課程，全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年證券從業(yè)資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

31：有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價值。（）

32：所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。（）

33：管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。 （ ）

34：中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。（ ）

35：儲蓄國債(電子式)付息方式比較多樣，既有定期付息品種，也有利隨本清品種。（ ）

36：債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務關(guān)系。（ ）

37：證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ）

38：上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制，消除B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。（）

39：股份有限公司的資本劃分為股份，每一股股份的金額相等。（ ）

40：自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2010年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。（）

41：提貨單、運貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。（ ）

42：債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。（ ）

43：法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。（ ）

44：可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。（ ）

45：《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當按照國務院的有關(guān)規(guī)定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應予以披露。（）

46：證券公司自營業(yè)務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

47：證券交易市場又稱"二級市場"或"次級市場"，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。（ ）

48：歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（ ）

49：中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，以營利為目的的法人。（ ）

50：可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（）

51：儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風險。（）

52：與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（ ）

53：從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)6～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。（）

54：實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ）

55：證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，還可接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務。（）

56：1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務。 （ ）

57：具有法人資格的國有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。（）

58：上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)，這兩個指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（）

59：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構(gòu)報告；當無法避免時，應確保客戶的利益得到公平的對待。（）

60：證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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