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證券從業(yè)資格考試《投資基金》模擬練習(xí)題

105.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括（?。?/p>

A.基金管理人申請

B.基金持有人大會決議通過

C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形

D.基金托管人申請

106.基金終止的原因有（　）

A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的

B.基金持有人大會決定

C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的

D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形

107.基金清算程序是（?。?/p>

A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)

B.確認和清理基金資產(chǎn)

C.對基金資產(chǎn)進行估價

D.對基金資產(chǎn)進行分配

108.下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（?。?/p>

A.上市申請書上市公告書及交易所一至二名會員罷免的上市推薦書

B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗資報告

C.中國證監(jiān)會批準基金管理人設(shè)立的文件和中國證監(jiān)會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件

D.基金管理人和基金托管人的營業(yè)執(zhí)照

109.基金支運作費有以下幾類（?。?/p>

A.營銷費用

B.過戶費

C.交易傭金

D.其他手續(xù)費

110.我國對基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括（　）

A.每個身份證只允許開設(shè)一個基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的者，不可以再開設(shè)基金賬戶

B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設(shè)基金賬戶

C.投資者的一個資金賬戶只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶；一個股票賬戶或基金賬戶只能對應(yīng)一個資金賬戶

D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金

111.我國基金交易的委托特點有（　）

A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B.基金交易委托以標準手數(shù)為單位進行，價格變化單位為0.01元

C.在證券市場的營業(yè)日可以隨時委托買賣基金單位

D.基金的實行T＋1交割制度

112.目前我國個人投資者投資基金可以免征的稅收包括（　）

A.營業(yè)稅

B.印花稅

C.個人所得稅

D.其他稅收

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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