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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----------。

A 補(bǔ)償基金

B 投資基金

C 保證基金

D 風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的----------。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)過(guò)------批準(zhǔn)。

A 發(fā)行審核委員會(huì)

B 董事會(huì)

C 股東大會(huì)

D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。

A 不規(guī)定利率

B 規(guī)定利率

C 不標(biāo)明折價(jià)率

D 標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。

A 發(fā)行方式

B 流通發(fā)行

C 券面形式

D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。

A 保證公司債券

B 參與公司債券

C 信用債券

D 建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利

B 3年盈利

C 5年盈利

D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。

A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。

A全體股東

B 股東大會(huì)

C 監(jiān)事會(huì)

D 董事會(huì)

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。

A 20萬(wàn) B 30萬(wàn)

C 40萬(wàn) D 50萬(wàn)

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