2012年證券從業資格考試基礎鞏固階段，小編特為您搜集整理了證券從業資格考試《證券交易》基礎強化練習題，希望對您的復習有所幫助！

91.深圳證券交易所規定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有（ ）。

A．可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率

B．必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額

C．前一交易日的基金份額凈值

D．前一交易日的現金差額

92.證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發布內容有（ ）。

A．股份編碼

B．股份名稱

C．上一轉讓日轉讓價格和數量

C．轉讓股份指數

93.證券自營業務的具體含義包括（ ）。

A．各類證券公司都能從事的證券業務

B．是一種以盈利為目的的經營行為

C．在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D．必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

94.與經紀業務相比較，證券自營業務的特點有（ ）。

A．決策的自主性

B．交易的風險性

C．對象的廣泛性

D．收益的不確定性

95.下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。

A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B．集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

D．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

96.證券自營業務主要風險是（ ）。

A．合規風險

B．政策風險

C．市場風險

D．管理風險

97.證券自營業務買賣的對象包括（ ）。

A．股票

B．債券

C．權證

D．證券投資基金

98.證券的柜臺自營買賣具有的特點有（ ）。

A．比較集中

B．通常交易量較小

C．交易手續復雜

D．費時較少

99.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有（ ）。

A．證券公司與客戶必須是"一對一"

B．具體投資方向應在資產管理合同中約定

C．要設定特定的投資目標

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

100.以下屬于專項資產管理業務特點的有（ ）。

A．集合性，即證券公司與客戶是"一對多"

B．特定性，即要設定特定的投資目標

C．通過專門賬戶經營運作

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

答案及解析

91.【答案】ABCD

【解析】深圳證券交易所規定的申購、贖回清單應包括下列內容：①最小申購、贖回單位對應的各組合證券名稱、證券代碼及數量；②可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率；③必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額；④最小申購、贖回單位中的預估現金部分；⑤前一交易13的基金份額凈值；⑥前一交易日的現金差額；⑦證券交易所要求提供的其他信息。

92.【答案】ABC

【解析】證券公司營業部在轉讓日當天需發布的價格信息包括：股份編碼和名稱、上一轉讓日轉讓價格和數量、當日轉讓價格和數量。

93.【答案】BCD

【解析】證券自營業務具體包含四層含義：①只有經中國證監會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業務；②自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為；③在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金；④自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。

94.【答案】ABD

【解析】自營業務的特點包括三方面內容：決策的自主性、交易的風險性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。

95.【答案】BCD

【解析】A項屬于除內幕信息和操縱市場之外的證券自營業務的其他禁止行為。

96.【答案】ACD

97.【答案】ABCD

【解析】證券自營業務買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發行的證券；另一類是中國證監會認可的其他證券。前者主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；后者主要是已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

98.【答案】BD

【解析】證券柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續簡單、清晰，費時也少。

99.【答案】ABD

【解析】C項屬于專項資產管理業務的特點。

100.【答案】BC

【解析】A項應為綜合性，即證券公司與客戶可以是"一對一"，也可以是"一對多"；D項屬于集合資產管理業務的特點。

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（責任編輯：中大編輯）

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