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證券從業資格考試《證券市場基礎知識》練習題

第二節  證券市場參與者

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；

掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介機構的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；

了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責；

了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。

一、證券發行人

（一）公司：獨資制、合伙制、公司制

（二）政府和政府機構：債券為主，調劑資金余缺和宏觀調控

（三）金融機構

二、證券投資人

（一）機構投資者

1、政府機構：政府債券、金融債券

2、金融機構：證券經營機構、商業銀行、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金、其他金融機構

3、企業和事業法人：自有或閑置資金

4、各類基金 ：證券投資基金、 社保基金 、企業年金和社會公益基金

（二）個人投資者

三、證券市場中介機構

（一）證券公司

（二）證券服務機構：會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、信用評級機構、證券登記結算公司、證券投資咨詢公司

四、自律機構

（一）證券交易所  （一）證券業協會

例題：單項選擇題

我國證券業中，行業性自律性組織是指(  B  )。

A 證券交易所 B 證券業協會 C 證監會 D 證券登記結算公司

例題：單項選擇題

證券業協會和證券交易所在性質上是屬于(  D  )。

A 證券業的最高監督機構

B 政府組織

C 民間組織

D 自律性組織

五、證券監管機構：中華人民共和國證券監督管理委員會及其派出機構

例題：單項選擇題

在我國，證監會屬于(  B  )管轄。

A 中國人民銀行

B 國務院

C 人大常委會

D 國家主席

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（責任編輯：中大編輯）

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